77问答网
所有问题
当前搜索:
银行内控合规主要存在的问题
银行
网点
内控合规存在问题
答:
银行网点内控合规确实存在问题,
其中最突出的是流程执行不规范、内部监督不到位、员工合规意识不强以及技术应用与合规要求不匹配
。流程执行不规范是内控合规中的一个重要问题。虽然大部分银行都有详尽的内控制度和流程,但在实际操作中,由于种种原因,包括
时间压力、业绩考核
等,员工可能没有完全按照规定的...
浅议农发行如何实现有效
合规
管理
答:
一、
合规管理面临的问题及挑战(一)合规意识淡薄,自觉维护合规的主动性不够
。由于认识上的误区和理念上的偏差,造成对合规管理的重视度不够,更多关注完成利润目标和经营绩效考核上,重业务发展而轻合规管理和风险防控,重财务资源的争取而轻对资源使用合理性的监管。有的操作人员对于合规风险的认识不够,对于违规操作...
银行内控合规
管理簿弱环节
答:
内部控制的某些环节存在无规律可循,执行力的问题,如缺乏内部管理制度和体制滞后的刚性
。此外,内部控制部门的独立性不够,审计客观,公正难以保证,而且内部监控及合规机制的强势文化没有突出重要的导向性能。 (三)缺乏职业道德。从个案的大小发生多年来,银行,银行突出暴露了员工职业操守个别干部的腐败。
如何强化
内控合规
文化建设
答:
(二)内控制度体系疏漏
,内控合规文化引导机制未能彰显。存在内控管理部分环节无章可依、内控管理制度滞后和制度执行缺乏刚性等问题。此外,内控部门独立性不够,审计的客观公正难以保证,也是强有力的内控合规文化引导机制未能彰显的重要表现。(三)职业操守缺失。面对社会变化会、业务发展、工作压力、机会...
工商
银行
"内部"风险有哪些?
答:
一个个惨痛的教训使
银行
不得不高度重视对操作风险的管理。在这方面,工行积极构建适应自身特点的操作风险管理体系和内部控制制度及运行体系,大力提升合规运营和风险防控水平,各类案件发案率和涉案金额均明显下降,全行
内控合规
管理指标持续向好,案件防控工作在同业中始终处于领先地位。操作风险损失率自2009年以来始终控制...
员工
内控合规
自查报告5篇
答:
【 #报告# 导语】时间飞快,一段时间的工作已经结束了,回看这段时间的工作,有着一些
问题
,让我们一起认真地写一份自查报告吧。以下是 整理的员工
内控合规
自查报告,欢迎阅读! 1.员工内控合规自查报告 按照上级行关于20xx年度基层行内控综合评价工作的部署和要求,工行济南明湖支行为客观、公正、真实地评价支行的内控...
银行
基层网点
内控
管理及措施有哪些?
答:
1,加强
银行内控合规
管理的对策及建议:a,培育合规管理意识。合规管理本质上是做“人”的工作,针对人们在思想上还
存在
这样或那样的模糊认识。只有在合规管理中坚持人本观念,不断加以宣传、教育和引导,让员工从思想上认同合规管理的重要性,接受合规理念,变被动为主动,才能确保合规管理向更高的...
银行内控
管理、
合规
风险管理、操作风险管理
答:
内控的
概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为
内部控制
,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对
银行
体系内部执行规章制度情况的管理,对外
合规主要
是符合监管部门和其他上级部门的管理。合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险。
合规
整改报告
答:
对当前的业务经营和柜台服务形势,认真总结和细分客户群体和业务需要,整合有限资源,对
存在
较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益,打开思路,不断创新服务方式,以最大的限度满足客户需要,提升企业
合规
文化精华。三、加强合规性经营管理,是提高经济效益的需要。加强合规性经营管理的
主要
目的,是通过...
内控
建设自查报告5篇
答:
五、做好各类问题的整改。该行通过
内控合规
管理信息系统(ICCS系统),狠抓各类问题的整改,对内外部检查和审计发现的各类问题,做到行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位,同时将整改工作纳入内控评价及综合绩效考评。全年各类检查
存在问题的
整改率达到99.8%。 六、切实加强反对洗钱工作。进一步明确反对洗钱工作职责,完善反...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
银行合规管理问题有哪些
银行内控合规存在问题及建议
银行基层网点内控存在的问题
银行合规体系存在的问题
银行内控合规措施与建议
银行合规组织架构存在的问题
监管对银行内控合规的要求
银行网点合规管理存在的问题
银行合规人员意识淡薄