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银行内控合规存在问题及建议
银行
网点
内控合规存在问题
答:
银行网点内控合规确实存在问题,
其中最突出的是流程执行不规范、内部监督不到位、员工合规意识不强以及技术应用与合规要求不匹配
。流程执行不规范是内控合规中的一个重要问题。虽然大部分银行都有详尽的内控制度和流程,但在实际操作中,由于种种原因,包括时间压力、业绩考核等,员工可能没有完全按照规定的...
针对
银行内部控制
监督体系不健全,应该采取什么样的对策
答:
因此,
要下大力量建立健全业务管理活动中的诸如责任控制、财产保全控制和业绩评价控制等工作
,将商业银行各项经营活动全面置于内部控制之中。结合商业银行日常经营中的业务,加强内部控制的日常化、细节化,将实施落实到小处、细处,防微杜渐,切实发挥其应有的作用。2.健全合规管理职能,防范合规风险 应参...
银行
基层网点
内控
管理及措施有哪些?
答:
1,加强银行内控合规管理的对策及建议:a,
培育合规管理意识
。合规管理本质上是做“人”的工作,针对人们在思想上还存在这样或那样的模糊认识。只有在合规管理中坚持人本观念,不断加以宣传、教育和引导,让员工从思想上认同合规管理的重要性,接受合规理念,变被动为主动,才能确保合规管理向更高的层...
...分析评价该
银行
信贷管理
存在
的
问题
,并提出解决的方法?
答:
1. 风险管理部门过于保守,导致删除了一些值得争取的潜在大客户
。该银行的风险管理部门过于注重避免损失,而忽略了对潜在商业机会的挖掘和利用。这样做虽然可以减少信贷损失,但如果同行竞争中其他银行获取了这些优质客户,就会使该银行失去市场份额和竞争力。2. 内部审计部门未能及时发现并纠正问题。该银行的...
浅议农发行如何实现有效
合规
管理
答:
二是责任约束机制不够健全
,目前,不同程度存在岗位职责不明确,责任落实和监督检查不到位的现象,受人员不足等因素的影响,集中式大检查的实际效果不大,合规管理问题的查处力度不够,问责不严。二、 实践合规管理的有效途径实现合规管理没有捷径可走,必须以科学发展观为先导,按照“合规管理、从严治行”的经营思想,...
巴林
银行
的
内部控制
制度有哪些
问题
?
答:
银行
可能没有完全遵守监管部门和
合规
要求,增加了
内控
风险。7. 数据保密措施不足。银行的数据安全和客户隐私保护措施
存在
不足,存在数据泄漏风险。8. 反欺诈能力薄弱。
内部控制和
反欺诈措施缺乏强有力的安排,难以有效防范欺诈行为。以上只是基于有限信息,猜测巴林银行可能存在的
内部控制问题
。相关具体情况,还...
如何加强基层商业
银行内控
管理
答:
当前,基层商业
银行
加强内控管理
存在
的
问题
主要表现在几个方面:
内控合规
意识薄弱。近年来,各国有商业银行日益重视内控合规工作,自上而下不断开展形式多样的内控合规文化建设,但从部分基层行来看,效果并不理想。基层行合规文化建设手段单一,也没有专职内控管理人员,缺乏持续有效的推进措施。有的基层行...
如何强化
内控合规
文化建设
答:
内控合规文化不足是银行风险防范工作
存在问题
的重要原因,基层
银行内控合规
文化在风险管理中的不足主要体现在以下几个方面:(一)风险防范意识淡薄,良好的内控合规文化氛围没有建立。目前,基层银行对管理风险缺乏全面、系统的认识,尚未形成浓厚的控制文化。首先,缺乏对风险的整体把握。对风险还停留在分离...
内部控制
制度建设与执行情况怎么写
答:
四、强化
合规
管理 增强合规意识。合规管理是商业
银行
一项核心的风险管理活动,是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前,我行
内控
管理还
存在
诸多薄弱环节,迫切需要增强合规意识,实施合规管理,有利于确立我行风险管理核心。加强合规评价。只有加强合规评价,才能及时发现各级行执行合规管理的...
银行内控合规建议
答:
银行合规
管理是什么内容银行合规管理的内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、以及建立有利于合规风险管理的基本制度。银行合规管理的基本要素包括合规政策、银行合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理汁划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。银行合规管理是商业...
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