77问答网
所有问题
当前搜索:
监管对银行内控合规的要求
商业
银行内部控制
措施包括
答:
9. 合规管理:确保银行的经营行为符合相关法律法规和监管要求,避免违规经营和处罚
。10. 信息技术安全:加强信息技术安全管理,保护客户信息和银行数据的安全,防止网络攻击和数据泄露。综合上述措施,商业银行能够建立一个有效的内部控制体系,确保业务的规范运作、风险的有效控制、资产的安全保障和财务报告的...
我国商业
银行合规
风险管理的基本制度主要包括
答:
二是建立有效的合规问责制度
,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。合规风险根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》,...
招商
银行
八大
合规
理念
答:
1. 依法合规:招商银行要求所有业务活动必须遵守国家法律、法规和监管要求,不参与任何违法犯罪活动
。2.
诚信经营
:招商银行倡导诚信经营,严格遵守商业道德,不做虚假宣传,不误导客户。3.
稳健合规
:招商银行注重风险控制,确保各项业务活动稳健合规,不从事高风险业务活动。4.
内控严密
:招商银行加强内部...
如何做好
内控合规
工作
答:
三是抓好反洗钱工作
。按照省行和当地人民银行关于反洗钱的工作要求,抓好当前的反洗钱工作,加强分析识别,提高可疑交易、可疑行为报告的数量和质量。 四是抓好信息反映工作。充分利用《内控合规工作动态》作为辖内通报内控工作动态、交流内控管理经验、传播内控文化的平台和载体,加强与各行的信息交流,促进内...
工商
银行内控合规
工作包括哪些内容
答:
内控合规工作重点为以下方面:一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平
;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,...
银行内控合规
建议
答:
变被动为主动,才能确保
合规管理
向更高的层次和更广的领域健康发展。因此,宣传教育尤为重要,要贯穿合规管理的全过程。银行要通过开展合规宣讲、合规大讨论活动,形成合规宣传教育常态机制。法律依据:《商业银行合规风险管理指引》 第五条 是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
银行合规的
重要性银行合规重要性
答:
一、
银行合规的
重要性银行合规重要性 银行合规指的是不仅仅要起到凝聚、规范、内引导、和监督的发展作用,不止要加强企业文化的共同能力建设,还得推进文化的合规性,形成了正确的规章制度。以上就是银行合规的重要性相关内容。加强合规操作意识 在银行业竞争日益激烈的情况下,会清楚地认识到,只有更...
银保监会正式发布《办法》强化理财公司受托管理职责
答:
对此,银保监会有关部门负责人指出,《办法》充分对标国内外资管行业良好
监管
实践,结合理财公司特点细化了相关
要求
。一是设立首席
合规
官。负责
对内部控制
建设和执行情况进行审查、监督和检查,并可以直接向董事会和监管部门报告,更好发挥其监督制衡作用。二是进一步强化信息披露。建立人员信息登记和公示制度,...
银行
如何加强
内控
管理 [平安内控:“法规+1”]
答:
在确定将中国平安发展目标定位为国际领先的综合金融集团之后,公司董事长马明哲就提出,平安要践行“法规+1”(法规有明确规定的,坚决严格执行;法规未明确规定的,按照更高的道德自律标准确定行为规范)的
内控
标准。具体来说,就是要构建符合国际标准和
监管要求的内部控制
体系,根据国家法律法规及各监管机构要求,瞄准国际一流现...
银行内控合规
建议
答:
合规培训与教育制度。银行
合规管理
是商业银行综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,为确保各项风险管理政策和程序的一致性而进行的一项核心的风险管理活动。合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
银行内控合规工作措施
银行内控合规措施与建议
银行内控合规措施
银行内控合规管理正向激励
分行内控合规管理
银行内控合规活动
银行加强内控管理与监督
银行合规存在问题与措施
银保监会轮岗和强制休假