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银行内控合规主要存在的问题
银行
三月工作总结
答:
总结今年各项业务发展和管理,我们
主要
采取以下工作措施: 一、狠抓
内控合规
管理,营造爱行爱岗企业文化 1、以专项活动严控风险重点。一季度开展各条线部门XX年问题的对照梳理,由各业务主管对照问题汇总,查找本部门
存在的问题
并加以整改;二季度“人人挖遗漏,处处防风险”的百条风险建议活动,组织对公、对私、国际结算业...
银行
反洗钱2017年工作总结及2018年工作计划
答:
一、20XX年完成的
主要
工作 (一)
内控
制度建设与执行情况 2017年在我司反洗钱工作领导小组全面负责和指导落实下,
合规
稽核部根据人民
银行
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求,修订了公司《国元期货反洗钱
内部控制
制度》并起草了《国元期货洗钱和恐怖融资及客户分类管理制度》及其操作规程,同年12...
工商
银行内控合规
工作包括哪些内容
答:
内控合规
工作重点为以下方面:一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,...
如何做好
银行
内部责任追究工作
答:
事实说明,不论
银行
规模有多大,历史有多久,都有可能毁于一两处管理薄弱的环节,葬送于一两次违规操作之中。这就要求我们:要特别注意增强相互监督意识,包括对领导的监督,即增强律他的意识。员工间的监督制约,就是要在员工之间大力提倡“只认制度不认人”的精神,认真落实
内控
制度,坚决改变重视防外,...
银行
贷款监管贷款监管的措施
答:
中国商业
银行的
主要利润来源仍然是信贷业务,信贷业务的道德风险
问题
也成为商业银行风险防范的研究重点。 2)中国国有商业银行信贷过程中道德风险层次及其表现形式 根据商业银行信贷业务的管理体制和操作流程,道德风险
主要存在
于以下三个层次,并具体表现为: 商业银行信贷业务的决策层的道德风险:商业银行信贷的决策层主要是...
银行
三月的工作总结
答:
总结今年各项业务发展和管理,我们
主要
采取以下工作措施 一、狠抓
内控合规
管理,营造爱行爱岗企业文化 1、以专项活动严控风险重点。 一季度开展各条线部门XX年问题的对照梳理,由各业务主管对照问题汇总,查找本部门
存在的问题
并加以整改; 二季度“人人挖遗漏,处处防风险”的百条风险建议活动,组织对公、对私、国际结算...
邮储
银行
洗钱有哪些防控措施?
答:
邮储
银行
反洗钱工作的第二道防线是
内控合规
部门。近年来,邮储银行结合自身业务特点和洗钱风险特征,积极开展洗钱风险管理工作,建立了洗钱风险控制三道防线,落实风险控制责任,有效地防范了洗钱风险,根据职责不同,这三道不同的防线,分别为具体业务部门、内控合规部门、内部审计。积极构建洗钱风险管理三道...
1000字
银行
工作人员年终总结
答:
总结今年各项业务发展和管理,我们
主要
采取以下工作措施 一、狠抓
内控合规
管理,营造爱行爱岗企业文化 1、以专项活动严控风险重点。一季度开展各条线部门XX年问题的对照梳理,由各业务主管对照问题汇总,查找本部门
存在的问题
并加以整改;二季度“人人挖遗漏,处处防风险”的百条风险建议活动,组织对公、对私、国际结算业务...
对基层央行内审工作创新的几点思考
答:
七、坚持内部
合规
性审计与风险审计并重的原则 基层央行内部审计的根本目的是要树立风险防范意识、促进
内部控制
制度的建设,有效防范资金风险,更好地发挥央行的职能作用。因此,风险防范是央行内审工作的重中之重,央行的内审工作应该围绕这一目的,以建立科学有效的
内控
机制为基础,工作重心以监督为主向监督和评价并重的方向...
内控合规
是什么的责任
答:
内控合规部的
主要
职责是负责组织和协调有关公司
内控合规的
工作,保障公司内控管理和合规管理的质量,为公司发展提供高效的管理服务。内部控制和合规本质上是一种双向关系。控制之所以
存在
,在于控制风险。合规管理是基于法律法规、规章制度、政策要求和监管、社会承诺的遵守和履行等维度的系统化思路。内部控制...
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