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银行内控合规主要存在的问题
柜员交接对账中容易引发操作风险
问题
有哪些
答:
加强
合规
性监管,促进票据业务健康发展。监管部门应充分认识票据业务中潜在的风险,加大现场检查的力度,重点检查票据承兑和贴现业务的贸易背景的真实性、贴现资金流向、发放贷款作为保证金、票据业务的
内控
机制和
存在的
风险等
问题
,注重对内控的有效性、操作行为及各个风险点的监管,进一步加大对票据业务中违规违法的处罚力度,...
商业
银行
如何加强对基层营业机构"人"的管理
答:
但有些基层机构在市场营销、客户资源管理、经营决策和
内控
管理等方面仍然
存在
一些粗放经营的痕迹,与现代商业
银行的
经营管理要求相比还存在很大的差距。 矫正策略 综观国有商业银行经营管理误区的成因,尽管其成因是多方面的,但笔者认为
主要
是由内部多层次的委托代理关系扭曲、资源配置不合理、财务管理体制不科学、内控制度...
如何建立完善的金融监管组织体系
答:
我国现行金融监管体系
存在的主要问题
,一是缺乏有效金融监管的条件;二是多元化监管主体缺乏必要的信息交流与合作;三是证券业、保险业的监管资源与行业发展不匹配;四是金融监管缺乏科学的实务操作系统。建立有效金融监管体系的重点,一是建立与完善以监管当局、
内控
制度和行业自律为主要内容的金融监管组织体系;二是建立与完善...
财产保
主要
写
内控合规
答:
操作风险指:由不完善或又
问题
的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险。内控和合规关系较为密切,
内控的
概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为
内部控制
,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对
银行
体系内部执行规章制度情况的管理,对外
合规主要
...
内部控制
制度范文总结怎么写
答:
一般在金融机构中设置
合规
部门为反洗钱牵头部门。该
银行
反洗钱领导小组的职责不够完善,除上述三项外,还应包括但不限于以下职责:(1)开展反洗钱
问题
调查研究,组织制定并审议本机构的反洗钱相关制度、实施细则、操作流程等。(2)对异常交易、可疑交易组织部暑和分析。(3)督促各业务部门将反洗钱要求与业务流程操作相...
银行内控合规
建议
答:
基金从业考试通过后怎么领证?能从事什么工作?要想取得基金从业资格证,通过基金从业考试只是第一步,另外考生还需要通过向所在机构申请才可真正取得资格证书,具体申请流程我们来看看吧。基金从业资格证申请流程 1、机构方 机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户——机构资格管理员通过管理平台为从业人员...
最新人保财险公司
合规内控
评价工作总结
答:
人保财险公司
合规内控
评价工作总结近年来,党中央、国务院将维护金融安全和防范金融风险放到了更加突出的位置,2018年以来,保监会先后开展了两两专项检查、两两专项检查回头看、农业保险、大病保险等一系列检查,2018年4月份以来陆续印发强监管、防风险、治乱象、补短板和支持实体经济发展的1+4系列文件,强...
银行内控
工作总结
答:
一、卡业务。我部对信用卡业务进行了检查,客户档案、密码信封、库存
银行
卡及成品银行卡的'帐实相符。二、加强了
内控合规
建设。对内控合规员进行了调整和落实,根据个人金融部实际,指定==副主任牵头,==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并部门内每召开一次案件形势会,强化全辖风险及自身风险的...
完善公司治理 促进中小
银行
高质量发展
答:
二 中小
银行
公司治理
存在的问题
在上一轮改革中,在监管部门的推动下,中小银行在完善公司治理方面取得了一定的进展,
主要
体现为:部分中小银行通过财务重组、引入战略投资者和公开上市等途径推进公司治理改革,实现了股权结构多元化;大多数中小银行建立了“三会一层”(即股东大会、董事会、监事会和高级管理层)的公司治理架...
如何发挥
合规
文化建设作用 提高
内控
执行力
答:
因此,必须将加强
合规
文化建设,强化
内控
管理,规范业务操作,狠抓学习教育,提高员工素质等贯穿于整个企业发展过程中,打造一支懂业务、能管理、会经营的高素质队伍,全面提升内控管理水平,才能实现信用社管理规范到位、依法合规经营,又好又快发展。一、完善法人治理结构,形成规范制衡的运行机制,提高决策层的执行力。要充分...
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