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银行内控合规主要存在的问题
如何更好的加强金融监管,防范和化解金融风险
答:
从我国现有的金融监管方式来看,
主要存在
监管目标不够明确,偏重于
合规
性监管和事后监管等弊端,已难到适应当前经济发展的要求。为此,我们应当更新监管理念,做好以下几个方面的转变:一是从传统的合规性监管向经营性风险监管和功能性监管转变,现在的合规性监管主要侧重于金融机构的审批和业务经营的合规性,是一种一般性...
银行
业务部门案件防控工作总结
答:
2007年以来,支行党委高度视案件防控工作,充分依靠员工的智慧和力量,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;对内管
内控
、工作落实和业务流程等层面
存在
屡查屡犯
的问题
进行认真分析梳理,分类汇总,通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源,制定方案...
银行内控
工作心得感受与总结
答:
银行内控
工作心得篇2 四季度,支行加强内控管理,把依法
合规
经营、防范案件事故作为立行之本,采取有效措施,强化制度执行,有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生,为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。 一、加强业务风险核查。 加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作,认真落实核查制度,不断加强监督核查力度...
行政单位
内部控制
工作总结
答:
轮岗除了暴露
问题
外,也能约束有关人员违规的不良心态的产生。信贷人员的轮岗,可以是管片管户的轮岗,也可以是跨网点轮岗。 四、强化
合规
管理 增强合规意识。合规管理是商业
银行
一项核心的风险管理活动,是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前,我行
内控
管理还
存在
诸多薄弱环节,迫切需要增强合规意识,...
银行
信贷风险审计的重点和技巧
答:
如我们在对某二级分行新发放贷款及其他授信业务进行审计测试时,为了解贷款在授理、调查、审批、发放和贷后管理五环节的风险情况,我们根据审计方案要求,抽查部分贷款档案,采用审阅法来测试信贷业务相关
内控
制度执行的有效性和遵循性,通过对档案资料的审查,发现某分行在信贷业务
内部控制
制度的执行上
存在
一些
问题
。 6.核对...
内控合规
三道防线是指什么
答:
合规是指商业
银行
在经营过程中需要遵守法律、规则和标准。从巴塞尔银行监管委员会对合规风险的定义来看,
合规主要
是指遵守法律、法规、监管规则或标准。这些法律、规则和标准涵盖了反洗钱、防止恐怖融资活动、利益冲突避免、隐私和数据保护、消费者信贷等方面的规定。此外,合规的范围还可以扩展到银行经营活动...
银行内控
工作心得
答:
在今后的工作中,我行将继续高度重视,将
内控合规
作为一项长期不懈的工作来抓,让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
银行内控
工作心得2 自__年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对支行实际,努力完善、细化...
银行
网点运营与
内控
总体情况怎么写
答:
管理层对
内部控制
失效追究责任和予以处分;业务部门和分支机构应及时纠正
内控存在问题
,并对出现的风险和损失承担相应责任。切实履行一岗双责,引入连带责任制。三、内控管理
存在的主要问题
1、信贷业务内部控制环节:信贷档案资料有漏填、错填、缺失等现象,且移交不及时;贷前调查过分依赖企业提供的财务报表,对部份抵押物...
内控合规
三道防线是指什么
答:
合规的
法律、规则和标准可能来源于不同的方面,包括监管部门制定的法律、规则和标准、市场公约、行业协会制定的行业守则以及适用于
银行
员工的内部行为守则。合规部门的
主要
职责包括:1. 协助领导构建公司的合规管理体系,制订和修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度。2. 起草年度合规管理计划。3....
银行内控合规
心得体会摘编
答:
合规经营是银行稳健运行的内在要求,是每一个员工必须履行的职责,同时也是保障我们自己切身利益的有力武器,通过全行展开的
内控
制度学习,使我对合规有了更加深刻的认识,每个月学习的合规案例中,我深刻的了解到
银行合规的
重要性,每个案件都深深地警醒着我们,严守合规、从我做起。 银行赖以生存的质量效益源于依法合规...
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