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合规风险和法律风险
企业
合规与法律风险
防控指南
答:
1. 控制
法律风险
:首先是回避法律风险,对一些法律风险过大的方案或业务应加以回避。如在签订劳动合同、买卖合同或者租赁合同、股权转让合同以及投融资类合同、并购重组类合同时需要考察的类型进行控制。2. 减少风险:对法律风险无法回避的,可以设法减少法律风险或降低法律风险,这个工作涉及到无数的经营决策...
下列关于
法律风险与合规风险
说法正确的有( )
答:
【答案】:A,D [答案]AD [解析]
合规风险
侧重于行政责任和道德责任的承担,而
法律风险
则侧重于民事责任的承担。
2022-03-31
法律风险和合规风险
的异同
答:
2022-03-31
法律风险和合规风险
的异同 法律风险和合规风险同属于风险领域,都是基于人为设置的规则而产生风险的范畴。前者是基于强制性的社会行为规则,后者是基于对各种规则的认知和遵从。两类风险的共同点:首先,都是基于社会规则要求而产生。依据规则识别风险;依据规则处理问题,对于没有强制力或违约责...
企业
合规
管理
与法律风险
的关系
答:
本指引所称
合规风险
,是指中央企业及其员工因不合规行为,引发
法律
责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等...
请解释一下
法律和合规风险
的区别?
答:
一般情况下
法律风险与合规风险
都是一起涉及的。相比来说合规风险的范围比法律风险的范围更加宽泛一些。如果是违反了某个行业的行为准则可能涉及的风险就是合规风险,但是可能不会涉及法律风险。
合规风险
是什么意思
答:
合规风险
就是商业银行因为违反相关的法律和规则,可能会遭受的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险主要包括:1、投资合规性风险。2、销售合规性风险。3、信息披露合规性风险。4、反洗钱合规性风险。除了合规风险,金融机构还有
法律风险
,法律风险是指企业在经营过程中因自身经营...
如何学注会《战略》:企业面对的外部
风险
有
答:
法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。
法律风险与合规风险
有联系,但必须注意它们的区别,主要从后果上看:合规风险——行政责任和道德责任的承担;法律风险——民事责任的承担。三、社会文化风险 1、跨国经营活动引发的文化风险;2...
银行风险中的
合规风险
是
法律风险
中的一种吗?
答:
是,银行
合规风险
一般是指银行开展业务应当符合法律、法规、规范性文件,符合银行内部规章制度,符合银行业协会等文件的规定。虽然上述定义不十分准确,但是可以说,
法律风险
是合规风险的一个方面
外部
风险
包括什么
答:
外部风险包括政治风险、
法律风险与合规风险
、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险、信用风险。1、政治风险 政治风险指的是由于政府官员行使权利或者政府组织的行为而产生的完全或者部分的不确定性。政府的不作为或者干预行为也会产生政治风险,另外也指因为政府或者人民的举动而导致企业...
银行面临的金融
风险
有哪些
答:
法律风险
:一种特殊的操作风险,指金融机构与雇员或客如游户签署的合同等文件违反有关法律或法规,或有关条款在法律上不具备可实施性,或其未能适当地对客户履行法律或法规上的职责,因而蒙受经济损失的可能性。
合规风险
:银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行...
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