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法律与合规风险
合规风险
是指因为没有遵循
法律
答:
合规风险
是指因为没有遵循
法律
、规则和准则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。1、合规风险的识别与评估 合规风险的识别与评估是防范合规风险的基础,企业应定期对自身的业务活动进行全面梳理,识别出可能存在的合规风险点,并根据风险发生的可能性和影响程度进行评估,制定相应的...
下列关于
法律风险与合规风险
说法正确的有( )
答:
【答案】:A,D [答案]AD [解析]
合规风险
侧重于行政责任和道德责任的承担,而
法律风险
则侧重于民事责任的承担。
企业
合规
管理与
法律风险
的关系
答:
法律
分析:国务院国资委从强调全面
风险
管理转变为强调
合规
管理。工作重心集中在央企对法律法规和规章制度的遵从性方面,以提高可操作性的方式促进管理措施的真正落实。在上世纪后半期,为了保护投资人利益,司法分支从量刑角度对企业管理行为提出了更高的要求。而在源于美国的金融风暴于2008年起席卷全球后,美...
2022-03-31
法律风险和合规风险
的异同
答:
其次,风险后果不同。违反法律法规以外的其他规则的
合规风险
后果,大多是被监管或纪律处分、通报批评、谴责或信誉声誉损失。(政府规范性文件,违反会得不到许可、批准;行业内部规范等)。再次,事件起因不同。
法律风险
事件的起因,是客观发生的作为或不作为直接面临现实的不利后果的某种不可控情形。其源于...
合规风险
包括哪些风险
答:
“
合规风险
”包括银行因未能遵循
法律
法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险(Compliance Risk),根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》。从内涵上看,合规风险...
请解释一下
法律和合规风险
的区别?
答:
一般情况下
法律风险与合规风险
都是一起涉及的。相比来说合规风险的范围比法律风险的范围更加宽泛一些。如果是违反了某个行业的行为准则可能涉及的风险就是合规风险,但是可能不会涉及法律风险。
合规风险
是什么意思
答:
合规风险
就是商业银行因为违反相关的
法律和
规则,可能会遭受的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险主要包括:1、投资合规性风险。2、销售合规性风险。3、信息披露合规性风险。4、反洗钱合规性风险。除了合规风险,金融机构还有
法律风险
,法律风险是指企业在经营过程中因自身经营...
如何规避工程建设领域
法律合规风险
答:
一、建设工程质量控制中的
法律风险
建设工程的质量形成于建设活动的各个阶段,只有对每个阶段的每个工程步骤给予高度的重视,才能够真正使建设工程质量风险防范于未然。因此,可以对建设工程所经历的不同阶段的质量控制法律风险进行识别和分析,从而制定更为精准和有效的防控措施。 承包单位主体资质风险 《建筑法》第十二条规...
风险
因素包括哪三类
答:
风险因素包括:内部风险、外部风险、
法律和合规风险
。内部风险:员工的错误、疏忽或不当行为可能导致重大损失,如数据输入错误、错误的交易决策等。缺乏健全的内部控制制度和流程,导致资产丢失、盗窃、财务舞弊、信息泄漏等问题。员工离职、关键人员的变动会影响组织的稳定运营。包括供应链管理问题、质量控制...
什么是合规及
合规风险
答:
根据巴塞尔银行监管委员会发布的《银行合规与内部合规部门》,
合规风险
是指:如果银行未能遵守
法律
法规、监管要求、规则、自律组织制定的相关标准以及适用于自身业务活动的行为准则,银行可能面临法律或监管制裁、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看,合规风险主要是指银行因自身原因导致违反法律法规和...
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