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银行风险中的合规风险是法律风险中的一种吗?
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第1个回答 2019-06-14
是,银行合规风险一般是指银行开展业务应当符合法律、法规、规范性文件,符合银行内部规章制度,符合银行业协会等文件的规定。虽然上述定义不十分准确,但是可以说,法律风险是合规风险的一个方面
相似回答
...监管处罚、重大财务损失和声誉损失的
风险是
( )。
答:
严格来看,
合规风险是法律风险的一部分
,但由于其重要性和特殊性,一般单独讨论。
请解释一下
法律
和
合规风险的
区别?
答:
一般情况下法律风险与合规风险都是一起涉及的
。相比来说合规风险的范围比法律风险的范围更加宽泛一些。如果是违反了某个行业的行为准则可能涉及的风险就是合规风险,但是可能不会涉及法律风险。
银行
有哪些
风险
点
答:
银行的风险
点主要包括:信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、
法律风险
及
合规风险
。1. 信用风险 信用
风险是银行
面临的主要风险之一。这是指借款人或债务人不履行其还款承诺,导致银行遭受损失的风险。这种风险在贷款业务中尤为突出,包括对公贷款、个人贷款等。银行需要对借款人的还款能力、还款意愿进...
合规风险是
什么意思
答:
合规风险就是商业银行因为违反相关的法律和规则
,可能会遭受的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险主要包括:1、投资合规性风险。2、销售合规性风险。3、信息披露合规性风险。4、反洗钱合规性风险。除了合规风险,金融机构还有法律风险,法律风险是指企业在经营过程中因自身经营...
商业
银行
面临哪些政策
风险
答:
一般情况下法律风险与
合规风险都是一
起涉及的,但合规风险的范围比
法律风险的
范围更加宽泛一些。商业银行专门设立法律合规部来管理合规、法律风险。六、声誉风险声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险。一般由商业
银行的
行政管理部或负责公关关系的部分...
银行专业资格2017银行管理考点:
银行风险的
种类
答:
法律风险是
指
银行
在日常经营活动中,因为无法满足或违反相关的商业准则和法律要求,导致不能履行合同、发生争议/诉讼或其他法律纠纷,而可能给银行造成经济损失的风险。8.
合规风险
:
法律风险的一
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什么叫金融
风险
有哪些类型
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特殊的操作风险,指金融机构与客户或雇员签订的合同等文件可能违反相关法律或法规,或在法律上不可执行,或未能适当履行法律或法规职责,可能导致损失。
合规风险
则指
银行
可能因未能遵循相关法律、监管规定、规则或行为准则而遭受制裁、财务损失或声誉损失。六、国家风险 国家风险是指在经济主体...
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