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合规风险和法律风险
对外支付不宜流通人民币的
法律风险
答:
银行违规将受罚。根据中国的法律规定,银行若违反规定,对不符合对外支付条件的货币进行跨境运输、保管和转移,将面临中国人民银行的处罚以及承担相应的法律责任。这是为了确保对外支付的
合规
性和稳定性,保护国家金融安全。银行应遵守相关规定,加强风险控制和合规管理,以避免违法行为带来的
法律风险和
处罚。
银行有哪些部门?
答:
风险管理部:就是在银行评估、管理、解决业务风险的部门。银行的业务风险主要有:信贷的还款风险、会计的结算风险、新业务的试水风险、财务的管理风险、业务文件的
法律风险
等等。所有这些风险的控制,特别是前三类业务的风险控制,都是由风险管理部牵头制订解决办法的 合规部:
合规风险
”指的是:银行因未能...
可以将企业面对的主要风险分为外部
风险和
内部风险两大类,下列属于内部...
答:
【答案】:D [答案]D [解析]综合各种分类,可以将企业面对的主要风险分为两大类:外部
风险和
内部风险。外部风险主要包括政治风险、
法律风险与合规风险
、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险等。内部风险主要包括:战略风险、操作风险、运营风险、财务风险等。
内部控制中的内部
风险
不包括什么
答:
产业风险。企业面对的主要风险分为两大类:外部
风险和
内部风险。外部风险主要包括政治风险、
法律风险与合规风险
、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险等。内部风险主要包括:战略风险、操作风险、运营风险、财务风险。
合规包括行政
合规和
刑事合规
答:
法律
依据《司法部办公厅关于加强公司律师参与企业合规管理工作的通知》三、聚焦重点难点,推动公司律师全面参与企业合规管理工作企业合规工作涉及企业经营管理各领域、各环节。要组织、引导公司律师全面、深度参与企业合规管理各项工作,聚焦
合规风险
易发多发领域和重点难点环节加大工作力度,增强合规管理针对性、...
请问大牛
合规
管理部和
风险
管理部有什么区别?
答:
合规管理部主要负责
与法律
、法规相关的
法律风险
,
合规风险
。风险管理部主要负责与业务有关的风险。对于银行来说,风险管理部负责信用风险、市场风险、操作风险等。
什么应当设置
合规
管理员并保持相对稳定同时报合规管理部门备案_百度...
答:
合规
管理员的存在可以帮助企业建立健全的合规体系,确保企业在经营过程中遵守相关法规和政策,避免违法行为的发生。合规管理员还可以及时发现和解决合规问题,减少企业面临的
法律风险
。3.保持合规管理员的相对稳定 为了保持合规管理的稳定性和可持续性,企业应该保持合规管理员的相对稳定。合规管理员需要...
注册会计师可以控制的
风险
是?
答:
注册会计师战略与风险管理中的风险有哪些 注册会计师战略与风险管理中的风险的种类: 外部风 险:政治风险、
法律风险与合规风险
、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险。 内部风险:战略风险、运营风险、操作风险、财务风险。注册会计师可以考MBA么? 当然可以了 只要你有恒心、...
法定代表人在公司经营中如何避开
法律风险
的雷区
答:
法律
主观:按照 公司法 , 公司 法定代表人的行为直接代表公司,因而责任重大,根据权利义务对等的原则,法定代表人承担的法律责任无疑是巨大的,司法实践中尤其是 刑法 中通常均将法定代表人认定属于单位“直接负责的主管人员”,并据此判定法定代表人对公司的行为亦应承担刑事责任,在这种情况下,法定代表人...
如何践行 "知法于心,守法于行
答:
1、树立全员
法律
至上、法律先行、依法
合规和风险
防范的观念,增强全民学法尊法守法用法意识,坚持诚信做人、规矩做事,依法决策、依法经营管理和依法办事,主动将法律法规和规章制度内化为自己的思想品格,外化为自己的日常行为习惯。2、知法于心是态度。弘扬社会主义法治精神,树立社会主义法治理念,使之在全体...
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