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融资领域中的合规风险
银监会《商业银行
合规风险
管理指引》中所称
的合规
和合规风险指的是什 ...
答:
3.安全风险
移动支付领域存在着各种安全威胁,如黑客攻击、恶意软件等等。如果小pos机公司的产品安全性无法得到保障,不仅会对用户造成损失,还会严重影响公司形象和声誉。4.人才风险 小pos机公司需要拥有一支专业、高效的员工队伍来推动业务发展。但是,由于行业竞争激烈,优秀的人才也很难留住。如果公司无法...
船舶
融资
租赁的各类
风险
及防范策略
答:
船舶制造业——船舶卖信业务面临的主要风险包括:船舶建造风险、船东弃船风险、宏观政策风险等;航运业——船舶买信业务面临的主要风险包括:市场风险、借款人信用风险、
融资
结构风险、抵押物风险等。 船舶融资租赁
的风险
及防范策略 船舶融资租赁由于其起步较晚,发展不够全面,存在产业结构不合理、金融租赁公司上游合作对象...
贷款
合规
答:
于是,一场联合了企业、各有关部门、行业协会、专家学者等各方力量的治理、“拯救”行动开启了:从互金
风险
专项整治办到各地互金协会,先后出台多项措施维稳;有些平台相继宣布新一轮
融资
,或通过引入机构出借人购买转让债权,或寻求与银行、险企在资产端的深度合作;而像民贷天下这样
的合规
平台,则以直播答疑解惑、出借...
北京市
融资
性担保公司管理暂行办法第四章 经营规则和
风险
控制
答:
公司应考虑设立独立董事、首席风险官和首席
合规
官等关键职位,这些角色的人员需具备相关资质和经验,如
融资
担保或金融
领域的
专业技能(第二十三条)。此外,公司需制定严格的担保评估和风险管理制度,包括担保项目
的风险
评估,以及事后追偿、风险预警和应急机制,确保业务操作的规范和风险的可控。人才配备也是关...
保理
融资
业务
风险
有何控制措施
答:
(二)审慎选择保理客户,严控高
风险领域
客户 审慎开展小企业、民营企业客户保理业务。谨慎选择贸易类客户,严控钢贸等敏感性行业保理业务。逐步压缩钢贸等敏感性行业客户业务,审慎选择煤炭、有色金属贸易等市场风险较大客户,谨慎选择买卖双方均为贸易类客户。坚决不介入盲目扩张、民间
融资
、涉诉、实际控制...
如何防范互联网+背景下民间
融资
非法集资
的风险
?
答:
4. 调查运营情况。了解平台运营历史、收益情况、投资人满意度、资金流转情况、
合规
性等信息,并通过多种渠道进行核实。5. 保持警惕。提高
风险
意识,避免进行过分承诺或者高收益产品的投资,尤其是面对不可告人的私人 lending 行为或未经监管的 P2P
借贷
平台,更需要保持警惕。总之,要防范互联网+背景下...
银行
合规风险
事项报告制度是操作规程还是管理办法 管理制度
答:
商业银行应当防止授信
风险
的过度集中,通过实行授信组合管理,制定在不同期限、不同行业、不同地区的授信分散化目标,及时监测和控制授信组合风险,确保总体授信风险控制在合理的范围内。商业银行应当对同一客户的贷款、贸易
融资
、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等各类表内外授信实行一揽子管理,确定...
规范互联网金融
融资的
政策建议有哪些
答:
明确金融监管部门在互联网金融
领域的
监管职责,避免监管空白和重复劳动,确保监管效率。同时,还应建立跨部门的协调机制,实现信息共享与监管协同。三、强化风险管理 加强互联网金融产品
的风险
评估和监测,建立风险预警机制,及时发现和处置潜在风险。同时,应引导金融机构提高风险管理水平,加强内部控制和
合规
...
FATF政策解读(二)FATF加密货币反洗钱监管框架及
合规
建议
答:
随着加密货币
领域的
不断演进,2021年的更新指南进一步强调了对DeFi、CBDC(中央银行数字货币)、稳定币和NFT(非同质化代币)的严格
风险
管理。FATF为加密货币世界设定了坚实的监管基石,其中包括:强制性的注册许可制度:所有提供虚拟货币交易服务的实体必须获得许可,以确保
合规
与透明度。国际合作的强化:倡导...
如何处理拓展业务与
合规
经营的关系
答:
1、
合规
经营是适应社会主义市场经济发展的需要。国有商业银行是经营货币商品的特殊企业,工、农、中、建四大国有商业银行自有资金都非常有限,业务经营超过90%的营运资金来源于客户的存款或银行的其他负债,所从事的业务具有高
风险
性。依法合规经营则要求各经营行所从事的负债业务、资产业务、国际业务、中间业务,以及内部...
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