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合规风险和法律风险
银行风险中的
合规风险
是
法律风险
中的一种吗?
答:
是,银行
合规风险
一般是指银行开展业务应当符合法律、法规、规范性文件,符合银行内部规章制度,符合银行业协会等文件的规定。虽然上述定义不十分准确,但是可以说,
法律风险
是合规风险的一个方面
如何规避工程建设领域
法律合规风险
答:
一、建设工程质量控制中的
法律风险
建设工程的质量形成于建设活动的各个阶段,只有对每个阶段的每个工程步骤给予高度的重视,才能够真正使建设工程质量风险防范于未然。因此,可以对建设工程所经历的不同阶段的质量控制法律风险进行识别和分析,从而制定更为精准和有效的防控措施。 承包单位主体资质风险 《建筑法》第十二条规...
风险
类型
答:
风险类型包括:外部
风险和
内部风险。外部风险主要包括政治风险,
法律风险与合规风险
,社会文化风险,技术嫌橘并风险,自然环境风险,市场风险,产业风险,信用风险等。内部风险主要包括:战略风险,操作风险,运营风险,财务风险等。政治风险是指完全或部分由政府官员行使权力和政府组织的行为而产生的不确定性。
简述
合规风险
管理体系应包括哪些基本因素?
答:
2、信用风险:交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。3、流动性风险:影响企业资金调度能力之风险,如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。4、作业风险:作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险,如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。5、
法律风险
:契约之完备与有效...
企业会面临哪些
风险
答:
新经济形态下,企业新的经营模式喷涌出现,而随着中国的“一带一路”国策的开展,中美经济贸易冲突的加剧,国家管理部门对市场经营主体的严格管理,企业在经营中和走出去面临各种各样的
合规风险
。避免合规风险,建立健全而稳定的企业合规制度在新形势下尤为重要。哪些重点防范的
法律风险
,企业经营者需要提前...
从公司法论述在创业中可能遇到的
法律风险
,以及如何规避该风险?
答:
注册资本金风险:中国公司法规定了最低注册资本金的要求。创业者可能面临的风险是,无法满足这些要求或者无法及时支付注册资本金。为规避这一风险,创业者可以考虑寻找合适的股东,吸引投资或者探索其他融资渠道,以确保注册资本金的到位。
法律合规风险
:中国的公司法规定了各种各样的合规要求,包括注册登记、...
云联惠合法吗(
法律风险与合规
性解析)
答:
在
法律风险
方面,云联惠的行为已经触犯了相关法律法规。非法集资是违法行为,不仅会对参与者造成经济损失,还会对整个社会造成不良影响。因此,对于云联惠这样的非法集资平台,相关部门会依法进行打击和取缔。在
合规
性方面,任何企业都应该遵守相关法律法规,坚持诚信经营。只有这样,才能赢得消费者的信任和市场的...
企业经营中可能遇到的
风险
有哪些
视频时间 01:01
商业银行面临哪些政策
风险
答:
五、合规、法律风险合规、法律风险是指银行经营管理违反法律、法规或准则,而使其受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。一般情况下
法律风险与合规风险
都是一起涉及的,但合规风险的范围比法律风险的范围更加宽泛一些。商业银行专门设立法律合规部来管理合规、法律风险。六、声誉...
企业
法律风险
有哪些
答:
这些行为都严重存在税收征管的
法律风险
。一、开展
合规风险
识别与评估一是全方位梳理合规风险清单。建筑企业应该重点从企业、职能部门、项目三个层面,全方位梳理各项工作中可能存在的合规风险,形成合规风险清单,重点梳理前述招投标、质量管理、违法分包、贪腐和商业贿赂、安全管理、环境保护和知识产权等方面存在的合规...
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