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合规风险和法律风险
下列关于
合规风险
的说法中,错误的是( )。
答:
【答案】:C
法律风险
是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定,导致不能履行合同、发生争议/诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险,C项属于法律风险的定义。
合规管理的
合规风险
答:
指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
合规风险
是
法律风险
、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因。合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造...
企业的
法律风险
主要有哪些
答:
二、妥善做好
合规风险
应对 1.清晰梳理合规要求 定期梳理国家的
法律
法规、政府政策、国际管理和国际公约,行业协会组织的行业标准和规范,形成合规管理要求的清单;更为细致的是,安排所在地分(子)公司和在建项目不定期收集和上报所在地的政策变化情况,通过规章制度信息系统滚动更新。2.积极开展合规培训 ...
会计的外部
风险
怎么写
答:
外部风险主要包括政治风险、
法律风险与合规风险
、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险、信用风险等。外部风险的一般写法如下:1、政治风险:政治风险是指完全或部分由政府官员行使权力和政府组织的行为而产生的不确定性。2、法律风险与合规风险:法律风险是指企业在经营过程中因自身经营...
风险
管理的包括哪些内容
答:
二、信用风险:交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。三、流动性风险:影响企业资金调度能力之风险,如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。四、作业风险:作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险,如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。五、
法律风险
:契约之完备与...
云联惠合法吗(
法律风险与合规
性解析)
答:
云联惠是一家提供金融服务的互联网公司,其业务模式主要包括在线借贷、投资理财等。然而,随着互联网金融行业的快速发展,云联惠是否合法成为了人们关注的焦点。本文将从
法律风险和合规
性的角度对云联惠的合法性进行解析,以帮助读者更好地了解云联惠的运营情况。一、云联惠的业务模式 云联惠的业务模式主要包括...
行政
风险
主要是指什么
答:
法律分析:从风险种类来看,行政面临的主要风险可以分为以下几类:1.政治/政策风险,2.
法律风险与合规风险
:两者各有侧重,但也有重合。3.社会文化风险:文化这一不确定性因素给行政工作带来的不确定性影响。4.技术风险。法律依据:《中华人民共和国行政诉讼法》 第十二条 人民法院受理公民、法人或者...
代购网红奶茶违法否(解析代购网红奶茶的
法律风险和合规
问题)
答:
代购网红奶茶已经成为了一种流行的消费方式,但是这种行为是否合法呢?在这篇文章中,我们将解析代购网红奶茶的
法律风险和合规
问题。什么是代购网红奶茶?代购网红奶茶是指消费者通过代购渠道购买网红奶茶,而不是直接在官方渠道购买。代购者通常是通过社交媒体或者其他渠道联系代购人员,然后将钱款转账给...
疫情外溢
风险
有哪些
答:
外部风险因素有:1.政治风险 2.
法律风险与合规风险
3.社会文化风险 4.技术风险 5.自然环境风险 6.市场风险 7.产业风险 8.信用风险 风险类型可以分为两大类:外部
风险和
内部风险。1、外部风险:外部风险主要包括政治风险、法律风险与合规风险、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业...
下列属于
法律风险与合规风险
管理的主要机制和方法的有( )。
答:
【答案】:A、C、D、E
法律风险与合规风险
管理的主要机制和方法包括:①加强文化建设。②加强组织与制度建设。③加强人力资源管理。④加强过程管理,一是把好签订合同关,依法仔细签订对外合同及与雇员的合同;二是把好履行合同关,认真履行有关合同中自身所承担的义务。在过程管理中,要做到履约主体明确...
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可能引发合规风险的行为
合规风险总体情况
合规风险的分类
什么叫合规风险