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合规三道防线指什么
银监会有没有对资金掮客的定义和规定?
答:
资金掮客的定义:\x0d\x0a资金掮客也称金融掮客,是指那些在金融活动中从事非法居间行为的人,他们不具备经纪人的法律资格,在出资人、用资人和金融机构之间大行其道,非法收取高额中介费用的人。\x0d\x0a\x0d\x0a针对金融掮客,银监会新规要求银行严守业务管理、风险
合规
及审计监督“
三道防线
”...
在商业银行风险管理的“
三道防线
”中,第二道风险防线是( )。
答:
【答案】:B 在商业银行风险管理的“
三道防线
”中,风险管理部门和
合规
部门是第二道风险防线。两者均应独立于业务条线部门。
银行发现有问题贷款三条
防线
包括
哪些
答:
主要是贷前调查(第一道防线),审批与贷后管理(第二道防线),及外部监理所管机构及内部
合规
稽核(第
三道防线
).
保险公司有
哪些合规
管理的办法
答:
《办法》将于2017年7月1日起施行,2008年1月开始施行的《保险公司
合规
管理指引》(保监发〔2007〕91号)同时废止。 《办法》结合近年来保险市场发展的情况,以及相关保险监管规则的变化,对《保险公司合规管理指引》进行了修订,主要修订内容涉及以下四个方面:一是明确“
三道防线
”的合规管理框架。
企业的法律风险主要有
哪些
答:
二是多视角识别
合规
风险。建筑企业应该根据梳理出来的合规风险清单,定期(一般一个季度或半年)通过业务部门、法务合规部门、监督审计部门
三道防线
开展合规风险识别,可以按照企业管理职能横向进行梳理,也可以按照企业管理层级纵向进行梳理。将一定时期内需要关注的合规风险加以识别,尤其要识别重大风险。三是...
如何构建电网企业全面风险管理及内部控制体系
答:
(三)第三个维度是主体单元,包括集团、企业、业务部门、分支机构四个层面 电网企业全面风险管理
三道防线
的构建 电网企业全面风险管理的框架是由一个基础、三道防线来构架的。这个基础指的是电网公司治理结构三道防线分别是公司各级业务部门、风险管理与内部控制委员会及办公室三道防线为公司各级审计部门。...
浅议农发行如何实现有效
合规
管理
答:
督导检查是检验
合规
管理成效的重要保障,在合规经营管理过程中,要经常“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”。要经常性的开展督导检查,采取条线检查、交叉检查和整体移位检查相结合的办法,做到防微杜渐,及早发现漏洞和薄弱环节,不断提高合规管理水平。一是从完善监督机制入手,进一步加强合规风险管理“
三道防线
”建设。
企业法律风险有
哪些
答:
3。做好“业防”—筑牢三道
合规
防线。建筑企业业务部门、合规与风险管理部门和监督、审计(国有企业还有纪检部门)
三道防线
缺一不可,各自职责范围内的合规管理均不可或缺。综上所述是小编对企业法律风险有哪些做出的相关回答,希望可以帮助到您。【法律依据】:《中华人民共和国公司法》第二十条公司股东应当遵守法律...
证券公司的风险控制是做
什么
的?
答:
证券公司的内部控制目标 1保证经营的合法
合规
及证券公司的内部规章制度贯彻执行 2防范经营风险和到底风险 3保障客户和证券公司资产的安全,完整 4保证证券公司业务记录 财务信息和其他信息的可靠,完整,及时.5提高证券公司的经营效率和效果 我觉得你的工作是领导现在让你适应工作环境,尽快了解公司。你不用...
商业银行信贷管理如何转型
答:
管理架构方面,落实“
三道防线
”联防联控机制,形成风险管控的合力。信贷经营部门要切实承担经营风险的第一责任,既要不失时机拓展市场,做好营销工作,又要果断决策,对于出现的风险苗头,及时化解和退出,把第一道防线做成市场拓展的“实线”,同时也是风险管理的“实线”;信贷管理和审批部门要切实把控...
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