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合规三道防线指什么
在风险管理的“
三道防线
”中,第二道风险防线是( )。
答:
【答案】:B 在风险管理的“
三道防线
”中,业务条线部门是第一道风险防线,风险管理部门和
合规
部门是第二道风险防线,内部审计是第三道风险防线。
风险管理的
三道防线
是
指什么
?
答:
风险管理流程如下:1、风险识别:风险识别包括分析风险的来源,产生的条件,风险的特征,哪些风险影响项目;2、风险分析:涉及对风险及风险的相互作用的评估;
3
、风险控制:针对风险分析的结果,为降低项目风险的负面效应制定策略和技术手段的过程;4、风险跟踪与监测:目的有三,一是监视风险的状况; 二是...
风险管理的
三道防线
是指( )。
答:
【答案】:1. 风险管理的
三道防线
涵盖了商业银行内部负责不同风险管理职责的三个核心团队(或部门):A. 业务团队:负责日常业务操作,并承担相应的风险管理职责。B. 风险管理团队:专门负责识别、评估、监控和控制业务过程中可能出现的风险。C. 内部审计团队:独立于业务和风险管理团队,负责对银行的风险...
监督
三道防线
是指
答:
第一道防线属于第一线的运营及管理,是对风险和控制责任的分配,第一道防线最为关键,最好能够把绝大部分风险控制在第一道防线。第二道防线是对第一道防线的监督、检查,避免疏漏。通过具体到各个部门、各个业务模块协助管理层监控风险,并控制风险。第
三道防线
属于内部审计,是对董事会和高级管理层所...
风险
三道防线
的第三道线是
什么
答:
第
三道防线
还涉及到内部审计和
合规
监督,以确保企业的风险管理和内部控制体系都得到了有效执行。因此,风险监督与控制是风险管理三道防线中的最后一道防线,也是保障企业稳健经营的重要手段之一。风险监督与控制的作用主要体现在以下几个方面:监督风险:监督风险是确保企业的风险管理策略得以正确实施的关键。
风险管理的
三道防线
不包括( )
答:
【答案】:C 风险管理的
三道防线
:(1)业务团队:“第一道防线”,负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险,对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任。(2)风险管理团队:“第二道防线”,主要职能包括建立银行的风险政策制度体系,对各个业务单元的风险管理提供专业咨询和指导。并...
筑牢安全生产
三道防线
是
什么
答:
筑牢安全生产
三道防线
为以下内容。1、树牢安全理念,筑牢“思想防线”,思想是行动的指南,只有认识到安全生产工作的重要性与严峻性,才能确保在思想认识上坚定到位。2、层层压实责任,筑牢“制度防线”,有效的制度是确保安全生产责任“不悬空”的关键抓手。3、狠抓整改落实,筑牢“监督防线”,监督检查能为...
监督
三道防线
是指
答:
专责部门的监督。监督模式有
三道防线
,第一道防线是业务部门的监督,第二道防线是法治监督和职能部门的监督,第三道防线是指专责部门的监督,即纪检监察、内部审计、监事会等监督专责部门的监督。
内控体系的第一
道防线
包括各业务经营机构
答:
内控体系的第一
道防线
包括各(ABC)A.相关风险的经营管理部门B.一级支行和二级支行C.代理金融机构D.邮政代理局
邮储银行反洗钱第几
道防线
是
什么
答:
邮储银行反洗钱工作的第二道防线是内控
合规
部门。近年来,邮储银行结合自身业务特点和洗钱风险特征,积极开展洗钱风险管理工作,建立了洗钱风险控制
三道防线
,落实风险控制责任,有效地防范了洗钱风险,根据职责不同,这三道不同的防线,分别为具体业务部门、内控合规部门、内部审计。积极构建洗钱风险管理三道...
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