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合规三道防线指什么
合规
管理
三道防线
是
什么
答:
合规三道防线
简单讲就是对各种风险进行控制,各种操作流程进行管理。 “三道防线”是金融机构为防范内部风险而设置的一种内部制衡与监督机制,银行、证券、保险行业等金融监管部门均先后在各自的监管文件中对“三道防线”予以了明确。《经营者反垄断合规指南》第十九条 风险识别 经营者可以根据自身规模、所...
合规
管理
三道防线
是
什么
答:
合规三道防线
简单讲就是对各种风险进行控制,各种操作流程进行管理。 “三道防线”是金融机构为防范内部风险而设置的一种内部制衡与监督机制,银行、证券、保险行业等金融监管部门均先后在各自的监管文件中对“三道防线”予以了明确。《经营者反垄断合规指南》第十九条 风险识别 经营者可以根据自身规模、所...
合规
的
三道防线
是
什么
答:
合规
的
三道防线
是指企业在保护数据安全和合规性的过程中,建立的三道障碍,目的是尽可能地防范风险,保障数据的安全。第一道防线是技术防线,它涉及到硬件和软件的技术层面的安全措施。企业需要严格控制数据的访问权限,采取加密技术对敏感数据进行保护,防止数据泄露。同时,还需要对网络和系统进行加固,以...
合规
管理
三道防线
是
什么
答:
合规三道防线
简单讲就是对各种风险进行控制,各种操作流程进行管理。 “三道防线”是金融机构为防范内部风险而设置的一种内部制衡与监督机制,银行、证券、保险行业等金融监管部门均先后在各自的监管文件中对“三道防线”予以了明确。《经营者反垄断合规指南》第十九条 风险识别 经营者可以根据自身规模、所...
合规三道防线
中的第一道防线是
什么
答:
合规三道防线
中的第一道防线是业务部门。合规管理有三道防线:第一道防线,业务部门的合规职责是风险评估、风险治理、落地执行、自我改进;第二道防线,合规部门的职责是明确责任、风险评估、制定标准、推进整改、完善体系、定期报告;第三道防线,审计监督部门的合规职责是监督检查、违规追责。
合规
的第二
道防线
是
指什么
答:
第一道防线是核心业务部门,作为风险管理的第一责任机构。第二道防线是支持职能部门,包括风险、法务、合规、财务、人力、质量、安全等,所有可以协助一线核心业务部门进行风险管控职能的部门。第三道防线是保证职能部门,主要是指内部/外部审计部门,以及案件调查部门。
合规三道防线
简单讲就是对各种风险进行...
合规
的第二
道防线
是指
答:
近些年“依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常使用。但是,许多人对“合规”概念的理解却是表面化的,有的将“合规”理解为银行及其分支机构的经营管理行为必须符合银行总行制定的规章制度。
合规三道防线
简单讲就是对各种风险进行控制,各种操作流程进行管理。 “三道防线”是金融机构为防范内部...
如何认识企业风险管理的
三道防线
及其关系
答:
第
三道防线
:内部审计委员会及内部审计职能部门。这两个机构也不直接参与企业任何经营业务,主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核、审计和监察等,对企业内部控制度进行查漏补缺、对企业主要业务流程的
合规
性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性...
内部控制的“
三道防线
”
答:
6. 每个业务主管都应担起内控责任,经营者亦是关键的内控力量。7. 流程的严谨性是第一防线的基石,完善的流程体系是强大的风险预防机制。8. 接下来,第二
道防线
是内控监督与监控的强化,旨在监督第一防线的执行并确保风险管理体系的有效运行。9. 这一层涉及风险管理与
合规
管理,通过持续监控,确保控制...
在风险管理“
三道防线
”中,属于第二道防线的部门有( )。
答:
【答案】:B,E 风险管理“
三道防线
”:①第一道防线为高级管理层及决策人员,主要由前台人员和(或)高级管理人员负责;②第二道防线为风险管理,该防线效力的实现需要控制部门(财务部门、风险部门、
合规
部门)通力协作;③第三道防线为内部外部审计。
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