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合规三道防线指什么
如何认识企业风险管理的
三道防线
及其关系
答:
第
三道防线
:内部审计委员会及内部审计职能部门。这两个机构也不直接参与企业任何经营业务,主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核、审计和监察等,对企业内部控制度进行查漏补缺、对企业主要业务流程的
合规
性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性...
下列不属于证券公司风险管理的 “
三道防线
”的是( )
答:
【答案】:D 风险管理的“
三道防线
”指的是在金融机构内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队和管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效的监控,提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是第一道风险防线,风险管理部门和
合规
部门是第二道风险防线,内部审计是第三道风险防线。
在商业银行风险管理“
三道防线
”中,属于第二道防线的是( )。
答:
【答案】:A、D 风险管理部门和
合规
部门是第二道风险防线。其中,风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线;BE两项属于第
三道防线
。
反洗钱的
三道防线
包括
答:
在银行反洗钱管理中,根据职责不同,有
三道
不同的
防线
。分别为具体业务部门、内控
合规
部门、内部审计。1. 具体业务部门 如私人银行部、个人银行部等,业务条线主要负责条线的反洗钱制定、落实并维护政策与流程,并将其告知条线所有人员。建立员工筛选程序,确定岗位履职标准,确保实行较高的职业道德和...
反洗钱
三道防线
具体
指什么
答:
反洗钱
三道防线
具体指具体业务部门、内控
合规
部门、内部审计。1、具体业务部门。如私人银行部、个人银行部等,业务条线主要负责条线的反洗钱制定、落实并维护政策与流程,并将其告知条线所有人员。建立员工筛选程序,确定岗位履职标准,确保实行较高的职业道德和专业标准,并根据员工的作用和职能,推出适当...
在风险管理的“
三道防线
”中,第二道风险防线是( )。
答:
【答案】:B 在风险管理的“
三道防线
”中,业务条线部门是第一道风险防线,风险管理部门和
合规
部门是第二道风险防线,内部审计是第三道风险防线。
风险管理部属于第几
道防线
答:
第
三道防线
:内部审计委员会及内部审计职能部门。这两个机构也不直接参与企业任何经营业务,主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核、审计和监察等,对企业内部控制度进行查漏补缺、对企业主要业务流程的
合规
性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性...
内控体系的第一
道防线
包括各业务经营机构
答:
内控体系的第一
道防线
包括各(ABC)A.相关风险的经营管理部门B.一级支行和二级支行C.代理金融机构D.邮政代理局
银监会提出的五
道防线
是
什么
答:
前中后台组成的第一道防线,做业务做管理,积极开展自查,落实整改;以
合规
部或风险部之类的部门组成第二道防线,负责对第一道防线的风险实行统筹管理;内部审计部门组成第
三道防线
,开展检查和内控评价;外部审计部门第四道防线 外部监管部门第五道防线 ...
邮储银行反洗钱第几
道防线
是
什么
答:
邮储银行反洗钱工作的第二道防线是内控
合规
部门。近年来,邮储银行结合自身业务特点和洗钱风险特征,积极开展洗钱风险管理工作,建立了洗钱风险控制
三道防线
,落实风险控制责任,有效地防范了洗钱风险,根据职责不同,这三道不同的防线,分别为具体业务部门、内控合规部门、内部审计。积极构建洗钱风险管理三道...
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