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合规三道防线指什么
银行的
三道防线
是
什么
?
答:
一是:预防性监管——防患于未然 二是:存款保险制度——危机“传染”的“防火墙”三是:紧急援助——“亡羊而补牢,未为迟也”
简述现代公共金融安全的
三道防线
。
答:
【答案】:(1)金融监管。这是金融监管部门的公共职责,金融监管主要从合法、
合规
的角度对金融业进行日常的监管。(2)存款保险体系。目前至少有近80个国家建立了显性公共存款保险体系,主要为银行业提供存款保护。(3)最后贷款人。所谓最后贷款人,就是指在金融体系出现流动性困难将会危害到整个金融体系的...
合规
风险管理中遵循的原则有
哪些
答:
(二)
合规
风险管理中遵循的原则 合规风险管理是一种风险管理,所以其应遵循风险管理的基本架构。一般而言,风险管理有
三道防线
。所有做事情的部门为第一道防线。风险管理是第二道防线。第三道防线是审计。所谓第二道风险,就是它不做具体的事情,只管风险。合规风险就是管合规风险,其他的风险部就...
内部控制组织体系的第
三道防线
是( )。
答:
【答案】:D 本题考查证券公司内部控制组织体系的三道内部控制防线。内核、
合规
、风险管理等部门或机构为内部控制的第
三道防线
,
反洗钱的
三道防线
包括
答:
在银行反洗钱管理中,根据职责不同,有
三道
不同的
防线
。分别为具体业务部门、内控
合规
部门、内部审计。1. 具体业务部门 如私人银行部、个人银行部等,业务条线主要负责条线的反洗钱制定、落实并维护政策与流程,并将其告知条线所有人员。建立员工筛选程序,确定岗位履职标准,确保实行较高的职业道德和...
银行柜面人员的规章制度的风险点和防范点 文章
答:
3
、加强稽核部的再监督。一方面树立稽核部门的权威性与独立性,加强对职能部门和一
道防线
履职的再监督。监督的重点主要是有关制度的建立与完善、业务培训、监督检查完成情况、整改落实情况、费用开支及其固定资产购建和基建装修的
合规
性、信贷控管情况等问题进行有效再监督。监督中如因未按规定履职视情况发出稽核《建议...
在风险管理的“
三道防线
”中,第二道风险防线是( )。
答:
【答案】:B 在风险管理的“
三道防线
”中,业务条线部门是第一道风险防线,风险管理部门和
合规
部门是第二道风险防线,内部审计是第三道风险防线。
风险
三道防线
的第三道线是
什么
答:
第
三道防线
还涉及到内部审计和
合规
监督,以确保企业的风险管理和内部控制体系都得到了有效执行。因此,风险监督与控制是风险管理三道防线中的最后一道防线,也是保障企业稳健经营的重要手段之一。风险监督与控制的作用主要体现在以下几个方面:监督风险:监督风险是确保企业的风险管理策略得以正确实施的关键。
合规
风险管理包括
什么
答:
合规
定义为遵守一条规则的结果。合规风险包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守,规章制度必须有明确的定义,并且必须考虑以下因素:1、法规或行为;2、违规处罚;3、义务及被投资方;4、风险评级;5、合规状况。温馨提示:以上内容仅供参考。应答时间:2021-11-...
第几
道防线
承担风险管理直接责任
答:
第一道 在各类风险管理工作中,承担第一道防线职责,对风险管理情况负直接责任;承担第二道防线职责,定期开展风险评估和
合规
性审查;承担第
三道防线
职责,对各类风险管理工作进行事后监督和评价反馈,监督落实整改业务管理部门,风险管理部,审计部 ...
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