警示函与监管函的区别

Question

如题所述

Answer 1

性质不同、出现的问题程度不同。
1、性质不同：警示函是证监会行政处理的一种方式，而监管函是一种行政警告的监管措施。
2、出现的问题程度不同：警示函是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，但不严重，不构成行政处罚，而监管函表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为。