监管函的使用情形有哪些

Question

如题所述

Answer 1

监管函是指以监管关注函、警示函等书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其及时补救、改正或者防范，出现以下几种情况，交易所可能会对上市公司发出监管函：
1、信披不准确、不完善。
2、内部治理不规范。
3、股东、高管违规增减持。
交易所对上市公司进行监管的措施，除了进行监管函之外，还有可能会采取口头警示、监管谈话等等。
其中口头警示是指以口头形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，要求其及时补救、改正或者防范，一般用于上市公司违规行为比较轻的情况中；监管谈话即要求监管对象在指定的时间和地点就有关违规行为接受质询和训诫，并要求其作出解释说明，采取措施及时补救、改正或者防范，一般用于上市公司违规行为比较严重的情况中。