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警示涵 监管函 问询函
交易所的协查
函
一般包括哪些类型
答:
一共四种函:
警示函
,协查函,
问询函
,
监管函
。1·警示函:是指上市公司有违规现象,但不严重,不构成行政处罚,一般以违规减持,占用资金,信披未全为主。行政处罚:结果就非常严重了,6月17日,证监会通报了对欣泰电气及中介机构违法违规案件的查处情况,指出一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚,将...
警示函
和
监管函
哪个重
答:
1、
监管函
更严重,在股票市场中,当上市企业或者是公司相关工作人员出现了不符合规范运作的操作时,证监会将会做出相应的行政处理。交易所的监管公开分为五大类,分别是:关注函、
问询函
、监管函、
警示函
、行政处罚,五类的区别在于定义不同,违规严重程度不同,出现的违规的问题领域不同。2、拓展:警示...
监管函
和
问询函
的区别
答:
在A股市场中,
监管函
、
问询函
、关注函这三者之间的定义不一样、性质不一样、范畴不一样。其中,监管函是一种监管措施,当上市公司违反相关信息披露规定时才会被发监管函。而问询函属于问询函件的范畴,发布问询函的目的是希望上市公司就问询函的相关问题作出答复。而关注函是一种常规的提醒手段,发布关注...
监管函
和
警示函
的区别是什么?
答:
在股票市场中,
监管函
和
警示函
的定义不同、性质不同、出现的问题程度不同。在A股市场中,证监会的监管函是一种行政警告的监管措施,上市公司被证监会发布监管函,就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为(例如:上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开...
监管警示
严重吗
答:
监管函
更严重。在股票市场中,当上市企业或者是公司相关人员出现了不符合规范运作的操作时,证监会将会就会做出相应的行政处理。交易所的监管公开分为五大类,分别是:关注函、
问询函
、监管函、
警示函
、行政处罚。这五类的区别主要在于定义不同、违规严重程度不同、出现的违规问题领域不同。五种监管公开...
证监会
问询函
延期次数有规定么?
答:
2020年12月修订)》规定,
监管
对象应当积极配合日常监管,在规定期限内按要求提交回复、说明及其他相关文件,或者按规定披露相关公告等,不得以有关事项存在不确定性等为由不履行报告、公告和回复
问询
的义务。由此可见,监管部门对上市公司难以在规定期限内回复申请延期的次数及情况并未进行强制要求。
问询函
回复时间规定
答:
法律分析:通常情况下,
问询函
需要上市公司在7日内进行恢复,如果超过7天没有回复,就可以按默认情况处理。但是,如果问询函中的相关问题解决难度较大可以向交易所申请延期回复披露。但是,如果上市公司在问询函回复时间内并未作出有效披露回应,也没有向交易所申请延期,那么该上市公司会被出具
警示函
。在A股...
收到年报
问询函
对股价影响
答:
解决难度比较大,可以向交易所申请延期回复,若上市公司没有在规定时间作出回应,那么该上市公司会被出具
警示函
,可能受到行政罚款。不过,在股票市场中被发
问询函
是一种比较正常的现象,因此有些询问函对股价影响有限,主要看其被询问的理由和上市公司给交易所的回复函,如果没有重大问题,股价影响不大。
警示函
和
监管函
哪个重
答:
警示函
:是指上市公司有违规现象,但不严重,不构成行政处罚,一般以违规减持,占用资金,信披未全为主。
监管函
:上市公司不一定违规,但可能在公司运行中存在问题。关注函:上市公司不一定违规,交易所对上市公司某项事件表示关注,用以提示和督促。
问询函
:上市公司不一定违规,但是交易所需要公司对相关...
警示函
和
监管函
哪个重
答:
1、
监管函
更严重,在股票市场中,当上市企业或者是公司相关工作人员出现了不符合规范运作的操作时,证监会将会做出相应的行政处理。交易所的监管公开分为五大类,分别是:关注函、
问询函
、监管函、
警示函
、行政处罚,五类的区别在于定义不同,违规严重程度不同,出现的违规的问题领域不同。2、拓展:警示...
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监管函和警示函
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