77问答网
所有问题
当前搜索:
合规风险管理问题
商业银行
合规风险管理
指引的第三章
答:
以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规
问题
的内部联络部门;(五)组织制定合规
管理
程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;(六)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的
合规风险
,...
风险
因素包括哪三类
答:
风险因素包括:内部风险、外部风险、法律和
合规风险
。内部风险:员工的错误、疏忽或不当行为可能导致重大损失,如数据输入错误、错误的交易决策等。缺乏健全的内部控制制度和流程,导致资产丢失、盗窃、财务舞弊、信息泄漏等问题。员工离职、关键人员的变动会影响组织的稳定运营。包括供应链
管理问题
、质量控制...
如何做好全面
风险管理
和内部控制工作
答:
3、审核批准
控制
,要求企业各部门、各岗位按照规定的授权和程序,对相关经济业务和事项的真实性、
合规
性、合理性以及有关资料的完整性进行复核与审查,通过签署意见并签字或者盖章,作出批准、不予批准或者其他处理的决定。4、预算控制,要求企业加强预算编制、执行、分析、考核等各环节的
管理
,明确预算项目...
银行
风险管理
审计
答:
导语:
风险管理
审计是对传统审计方式的突破和创新,是融风险管理、审计为一体的新兴审计模式,本文对银行风险的界定及类型、银行风险管理审计存在的
问题
以及银行风险管理审计的优势等问题进行了阐述。 银行风险管理审计 风险管理起源于20世纪60、70年代,20世纪80年代在金融、保险、制造业等行业的大企业有了发展,从风险管理...
如何进行供应商
风险管理
?
答:
风险并不可怕,真正可怕的是不将风险当一回事。以未雨绸缪的态度看待企业,才能避免“屋漏偏逢连夜雨”的危机。
风险管理
内容包括预警、决策、风险应对几大项。(1)预警 企业风险管理的预警机制是风险防范的第一步,是企业具有生命力的最突出表现之一。风险预警机制的第一要素是对风险信息的敏感度。只有...
银行案件
风险
成因及如何防控
答:
作为商业银行经营
管理
的重要组成部分,基层机构的案件防控工作直接关系到商业银行的稳健、可持续发展。在当前银行业竞争日趋激烈,
风险
无处不在的环境下,如何提升基层机构案件防控能力,已经成为各银行亟待解决的关键
问题
之一。一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造
合规
...
怎样区别证券经纪业务中的
管理风险
和
合规风险
。不要长篇大论的,简要说...
答:
1.
管理风险
是制度的
风险控制风险
。比如不同的部门不能同一个人去管理。部门与部门之间有回避制度的。要坚决做到按相关的制度来做。2.
合规风险
就是一些自律的规定,要自觉遵守。比如员工不能通过网络或其他的通道去营销客户。不能代客户签名。要亲自看到客户签名的表格才可以上交。
保险公司内部
控制
存在的
问题
及对策
答:
(三)对公司内部经营管理过于放松具体表现在:在财务上重会计核算、轻预算管理;承保业务上重“风险”
合规
判断、重要素是否齐全,轻
风险管理
指导和风险的评估工作;理赔上重赔付速度,片面强调结案率和结案速度,轻理赔质量。(四)缺少检查评估和具体处罚条例据笔者观察,目前一些保险公司比较重视自查和各类工作的...
新能源行业的
风险
及解决措施
答:
环境
合规风险
新能源行业需要遵守环境保护法规和排放标准,以确保其可持续发展和环境友好性。 应对措施:企业应建立完善的环境
管理
体系,包括环境影响评估、环境监测、废弃物管理等。定期进行环境审计,确保符合环境法规要求。此外,企业应积极采用环保技术和措施,减少环境影响。 土地使用权风险 新能源项目需要大量土地资源,但...
如何加强纳税
风险
的
管理
意识?
答:
建立完善的财务
管理
制度:企业应该建立和完善内部财务管理制度,明确责任分工,规范各项财务管理流程,确保财务报表真实、准确,避免因为财务管理不规范而产生纳税
风险
。定期进行税务自查:企业应该定期对自身的财务状况进行自查,发现
问题
及时进行纠正,以确保纳税
合规
性。加强内部
控制
:企业应该加强内部控制,建立...
棣栭〉
<涓婁竴椤
4
5
6
7
9
10
8
11
12
13
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜