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合规风险管理问题
期货公司首席
风险
官
管理
规定第四章 监督管理
答:
期货公司首席风险官的管理工作由第四章专门规定。根据第二十八条规定,首席风险官需在每个季度结束后10个工作日内提交季度工作报告,报告内容包括
合规
、
风险管理
、内部控制状况以及个人职责履行情况,包括尽职调查结果、提出的整改意见及期货公司整改情况。如果首席风险官未履行职责或有违规行为,中国证监会及其...
银行资产保全智能在
合规
还是
风险管理
答:
风险管理
。将资产保全职能从风险管理部划出,成立资产保全部,实现资产保全独立化运作、专业化管理,提升风险处置质效。商业银行资产是商业银行过去的交易或者事项形成的、由商业银行拥有或者控制的、预期会给商业银行带来经济利益的资源。
银行内控经理年终工作总结(精选5篇)
答:
轮岗除了暴露
问题
外,也能约束有关人员违规的不良心态的产生。信贷人员的轮岗,可以是管片管户的轮岗,也可以是跨网点轮岗。 四、强化
合规
管理 增强合规意识。合规管理是商业银行一项核心的
风险管理
活动,是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前,我行内控管理还存在诸多薄弱环节,迫切需要增强合规意识,...
如何做好采购
管理
答:
市面上可供选择的电子采购工具多样,在这里,推荐8Manage SPM在线采购平台,一站式
管理
采购全过程,包括采购申请、审批、订单、合同、验收入库等,通过职责分离及电子留痕,将采购透明化,一站式的采购模式,将企业采购管理效率大大提升,有效降低采购成本。二、做好采购开支分析,减少不
合规
支出 采购通常会...
商业银行信息科技
风险管理
指引的第四章 信息安全
答:
信息安全策略应涉及以下领域:(一) 安全制度管理。(二) 信息安全组织管理。(三) 资产管理。(四) 人员安全管理。(五) 物理与环境安全管理。(六) 通信与运营管理。(七) 访问
控制管理
。(八) 系统开发与维护管理。(九) 信息安全事故管理。(十) 业务连续性管理。(十一)
合规
性管理...
审计的经营
风险
有哪些
答:
确保审计结果能够真实反映企业的财务状况和经营状况。同时,企业也需要采取措施积极应对可能出现的声誉风险。综上,审计的经营风险包括财务风险、运营风险、
合规风险
和声誉风险。为了确保企业的稳健发展,审计过程中需要对这些风险进行全面识别和评估,并采取相应的措施进行
管理
和
控制
。
保险公司偿付能力
管理
规定的能力管理
答:
第二十二条 保险公司的综合
风险管理
,影响公司偿付能力的因素都应当纳入公司的内部偿付能力管理体系。保险公司偿付能力管理体系包括:(一)资产管理;(二)负债管理;(三)资产负债匹配管理;(四)资本管理。第二十三条 保险公司应当建立有效的资产管理制度和机制,重点从以下方面识别、防范和化解集中度风险...
商业银行内部
控制
措施包括
答:
7. 内部审计和
风险
评估:定期进行内部审计,评估银行的风险状况和内部
控制
效果,发现
问题
并及时改进。8. 员工培训与意识教育:加强员工的培训和意识教育,使员工了解内部控制的重要性,掌握相关政策和制度,并增强风险意识。9.
合规管理
:确保银行的经营行为符合相关法律法规和监管要求,避免违规经营和处罚。...
质量、
风险
、采购三大审计
答:
A.定量
风险
分析 B.风险审计 C.风险登记册 D.定性风险分析 A.工作绩效信息 B.专家判断 C.合同变更
控制
系统 D.采购绩效评审 A. 确认卖方满足采购
管理
计划和合同文件中所述的进度计划和预算。B. 执行检查和审计,检查卖方工作流程和可交付成果的
合规
性。C. 编制一套完整的文件集,让其能够与最终项目...
陕西国际信托投资股份有限公司经营状怎样?
答:
应对措施:(1)加强公司内控体系建设,优化部门职责分工,完善各项规章制度,使之更加完整、严密,更加符合公司业务拓展和管理实际;(2)合理设置体现制衡原则的岗位职责,建立完善的授权制度,强化流程控制,严格执行不兼容岗位分离制度,严格执行复核、审批程序,将
合规
与
风险管理
贯穿于业务各环节之中;(3)强化制度约束、机制保障...
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