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合规风险管理问题
...代理保险业务
合规
销售与
风险管理
的通知(银监发[2010]90
答:
中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务
合规
销售与
风险管理
的通知 银监发〔2010〕90号 各银监局,各国有商业银行、股份制商业银行,邮储银行: 为进一步规范商业银行代理保险业务,保护客户的合法权益,促进代理保险业务规范健康有序发展,现就有关要求通知如下: 一、商业银行开展代理保险业务,应当严格遵守《中华人民共...
商业银行如何
管理风险
答:
商业银行如何
管理风险
?商业银行
风险管理
体系,是以资产风险管理为基础,由银行风险测评系统、银行
风险控制
系统和银行风险监管系统三个子系统构成的。风险管理是商业银行管理的另一项重要工作。下面是我为大家整理的商业银行如何管理风险,供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。 商业银行如何管理风险1 (一)利率风险管理...
如何理解企业
合规管理
体系的范围包括
答:
理解企业合规管理体系的范围,首先需要明确其包括以下几个基本方面:原则体系、组织体系、制度体系、
合规风险管理
体系、运行机制和保障机制。企业合规不仅是风险防范体系,也是企业管理的一个有机组成部分,它要求企业在运营过程中遵守相关法律法规、商业行为准则、企业伦理规范以及内部规章制度。合规管理体系的...
简述
合规风险管理
体系应包括哪些基本因素?
答:
合规风险管理
体系应包括以下基本要素: \x0d\x0a1、合规政策; \x0d\x0a2、合规管理部门的组织结构和资源; \x0d\x0a3、合规风险管理计划; \x0d\x0a4、合规风险识别和管理流程; \x0d\x0a5、合规培训与教育制度。
如何加强
合规
文化建设,提高
风险控制
能力
答:
合规
文化建设作用 提高内控执行力:合规文化建设是一个渐进的漫长过程,它需要经营
管理
者长期地、持之以恒地倡导和培育。农村信用社作为“支持三农、服务三农”的地方农村金融机构,点多面广人员多,管理难度较大,由于人员素质参差不齐,违规现象时有发生,极易产生各种
风险
。因此,必须将加强合规文化建设,强化内控管理,规...
如何加强信用
风险管理
答:
只有通过各部门、全体员工的高度重视和不懈努力,增强防范信用风险的意识,才能破解信用难题。 如何加强信用
风险管理
篇1 (一)培育健康的风险文化。
合规
经营、健康的风险文化是做好各项工作的根本,在合规经营和风险文化的建设上,必须持之以恒,以理念同化人,以制度约束人,以文化培养人。银行要结合工作实际,营造良好...
(2020年真题)关于《商业银行
合规风险管理
指引》,下列不属于合规管理部门...
答:
【答案】:B 《商业银行
合规风险管理
指引》第十八条规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责:1.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,...
在征信业务方面需要注意几个方面的
问题
日常
管理
答:
因此,征信机构的首要任务是确保信息安全。这包括信息的加密、防止数据泄露、对员工的信息安全培训等。同时,征信机构应定期进行信息安全审计,确保没有潜在的安全
风险
。2、
合规
性
问题
征信业务涉及到大量的个人信息和企业信息,因此必须严格遵守相关的法律法规。这包括但不限于《征信业
管理
条例》、《征信机构...
简述
合规风险管理
体系应包括哪些基本因素
答:
合规风险管理
体系应包括以下基本要素: \x0d\x0a1、合规政策; \x0d\x0a2、合规管理部门的组织结构和资源; \x0d\x0a3、合规风险管理计划; \x0d\x0a4、合规风险识别和管理流程; \x0d\x0a5、合规培训与教育制度。
融资担保公司审计存在
问题
答:
综上所述,融资担保公司审计存在
问题
的原因主要归结于
风险控制
不足、内部管理不规范和违规操作等方面。为解决这些问题,我们建议融资担保公司应加强
风险管理
和内部控制体系建设,提高公司治理水平和员工素质,严格遵守法律法规和监管要求,确保
合规
经营。同时,监管部门也应加强对融资担保公司的监督和检查力度,...
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