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下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有( )。
A.加强文化建设
B.加强思想建设
C.加强组织与制度建设
D.把好签订合同关
E.把好履行合同关
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其他回答
第1个回答 2023-06-02
【答案】:A、C、D、E
法律风险与合规风险管理的主要机制和方法包括:①加强文化建设。②加强组织与制度建设。③加强人力资源管理。④加强过程管理,一是把好签订合同关,依法仔细签订对外合同及与雇员的合同;二是把好履行合同关,认真履行有关合同中自身所承担的义务。在过程管理中,要做到履约主体明确、履约责任明确、履约程序明确和违约处理机制明确。
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(金融)专业知识与实务每日一练-2020中级经济师(11-19)
答:
解析:法律风险与合规风险管理的主要机制和方法是:
(1)加强文化建设(2)加强组织与制度建设(3)加强人力资源管理(4)加强过程管理
。
我国商业银行
合规风险管理的
基本制度
主要
包括
答:
合规管理领导责任制度
。即合规管理部门负责人对其职责范围内的工作承担直接领导责任,商业银行主要负责人对合规管理部门负责人履行职责情况进行评价、监督和检查。合规管理部门定期报告制度。商业银行应当建立并有效执行合规管理部门向董事会或董事会下设的审计委员会报告工作、提出意见和建议的制度。合规绩效...
...
下列属于合规风险管理
体系基本要素
的有(
)
。
答:
【答案】:A,B,C,D,E 【解析】根据《商业银行
合规风险管理
指引》第八条,商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:①合规政策;②合规管理部门的组织结构和资源;③合规风险管理计划;④合规风险识别和...
风险管理
遵循的三个原则
答:
2、财务风险管理:企业应该进行资金规划和预算管理
,确保足够的流动性和偿付能力。此外,对汇率风险、利率风险等进行有效的管理,可以减轻财务风险。3、法律和合规风险管理:企业应遵守相关法律法规和行业准则,建立健全的合规体系。通过内部控制、合规审计和法律风险评估等手段,减轻法律和合规风险。
商业银行
合规风险管理
中的合规政策包括
(
)
。
答:
以及识别
和管理合规风险的主要
程序,并对合规管理职能的有关事项作出规定,至少应包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等:合规负责人的合规管理职责;...
2009年银行从业考试模拟试题及详解四
答:
26.为了确保银行客户和其他市场参与者充分了解银行创新所隐含的
风险
,银行必须对创新过程中不涉及商业秘密、不影响知识产权的部分予以充分披露,这属于银行金融创新需要遵循
的(
)
原则。 A.合法
合规
B.信息充分披露 C.维护客户利益 D.风险可控 (二)多选题 在以下各小题所给出的4个选项中,至少有1个选项符合题目要求...
风险管理
制度
答:
风险管理
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