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证监会警示函的行政监管措施是处罚吗
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推荐答案 2016-04-22
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监管警示函
是否是
行政处罚
答:
法律分析:监管警示函不属于是行政处罚
,监管警示函是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题,证监会发出警示函予以警示,是证监会行政处理的一种方式。法律依据:《中华人民共和国行政处罚法》 第八条 行政处罚的种类:(一)警告;(二)罚款;(三)没收违法所得、没收非法财务;(四)责令停...
监管警示是
什么?严重吗?
答:
你好,监管警示指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题,但不严重,
不构成行政处罚(例如:违规减持
,占用资金,信息披露未全等)。证监会发出警示函予以警示,是证监会行政处理的一种方式。在A股市场中,证监会的监管函是一种行政警告的监管措施,上市公司被证监会发布监管函,就表示该上市公...
警示函
与
监管函的
区别
答:
性质不同、出现的问题程度不同。
1、性质不同:警示函是证监会行政处理的一种方式,而监管函是一种行政警告的监管措施
。2、出现的问题程度不同:警示函是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题,但不严重,不构成行政处罚,而监管函表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为。
证监会警示函的行政监管措施是处罚吗
答:
是一种行政的警告手段
。如果不整改,下一步很可能就要追究责任了。所以不能小觑。
警示函
属于
行政处罚吗
答:
法律分析:对
警示函的
性质界定,非
行政
强制
措施的
警示函
是证监会
作为法定
监管
机构对行政相对人的一种警示,如果行政相对人在此后的行为中进行了改正,或者积极消除了不良影响。法律依据:《中华人民共和国行政强制法》 第十条 行政强制措施由法律设定。尚未制定法律,且属于国务院行政管理职权事项的,行政法规...
出具
警示函的监管措施
的后果是什么
视频时间 00:00
证监局警示函的
后果
答:
如接收者能够及时纠正错误,不再出现违规行为,那么
警示函的
影响可能会较小。反之,如接收者忽视警示函,继续违规操作,那么可能会面临更严重的法律责任。
证监局警示函是
证监会对违法违规行为的一种
行政监管措施
,其目的是为了防范证券市场风险,维护市场秩序。
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