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商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是( )。
A.法律风险
B.合规风险
C.市场风险
D.操作风险
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推荐答案 2023-04-27
【答案】:B
法律风险是指银行在日常经营活动或各类交易过程中,因为无法满足或违反相关的商业准则和法律要求,导致不能履行合同、发生争议、诉讼或其他法律纠纷,从而可能给银行造成经济损失的可能性;合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险,故B选项正确。严格来看,合规风险是法律风险的一部分,但由于其重要性和特殊性,一般单独讨论。
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以下关于合规风险定义,正确的有( )。
答:
ABCD
商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失
,合规风险管理的任务就是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。故选ABCD。
下列不属于合规风险所造成的直接后果是()。
答:
【答案】:D 合规风险是指
商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
的风险。
关于《
商业银行
合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是...
答:
本指引所称合规风险,是指
商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法津制裁、监管处 罚、重大财务损失和声誉损失
的风险。”
商业银行
合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。
答:
合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险,是指
商业银行因没有遵循法律
、
规则和准则可能遭受法律制裁
、
监管处罚
、
重大财务损失和声
誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则...
商业银行
合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。
答:
合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险,是指
商业银行因没有遵循法律
、
规则和准则可能遭受法律制裁
、
监管处罚
、
重大财务损失和声
誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则...
什么是指
商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁监管
答:
合规风险。商业银行,是银行的一种类型,职责是通过存款、贷款、汇兑、储蓄等业务,承担信用中介的金融机构。合规风险是指
商业银行因没有
遵守法律、
规则和准则遭受法律制裁
、
监管处罚
、
重大财务损失和声
誉损失的风险。
商业银行
合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。
答:
合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险,是指
商业银行因没有遵循法律
、
规则和准则可能遭受法律制裁
、
监管处罚
、
重大财务损失和声
誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则...
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