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合规风险管理体系包括的基本要素有( )。
A.合规风险管理计划
B.合规政策
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
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推荐答案 2023-04-26
【答案】:A、B、C、D、E
合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分,是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心,更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
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合规风险管理体系
应
包括的基本要素有
答:
合规风险管理体系应包括的基本要素有:
1、合规政策
;
2、合规管理部门的组织结构和资源
; 3、合规风险管理计划; 4、合规风险识别和管理流程; 5、
合规培训与教育制度
。合规管理是指企业通过制定合规政策,按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范,监督内部规范的执行,以实现增强内部控制...
合规风险管理体系
应
包括的基本要素有
答:
规风险管理体系应包括以下基本因素:
1、合规政策;2、合规管理部门的组织结构和资源;3、合规风险管理计划;4、合规风险识别和管理流程
;5、合规培训与教育制度。
以下不属于
合规风险管理体系的基本要素
的是
(
)
。
答:
合规风险管理体系具体包括的基本要素:
合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度
。考点 合规管理概述
简述
合规风险管理体系
应
包括
哪些
基本
因素?
答:
合规风险管理体系应包括以下基本要素:
1、合规政策;2、合规管理部门的组织结构和资源;3、合规风险管理计划;4、合规风险识别和管理流程
;5、
合规培训与教育制度
。此外还应考虑:1、
市场风险
: 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险,如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。2、信用...
简述
合规风险管理体系
应
包括
哪些
基本
因素?
答:
合规风险管理体系应包括以下基本要素: \x0d\x0a1、
合规政策
; \x0d\x0a2、合规管理部门的组织结构和资源; \x0d\x0a3、合规风险管理计划; \x0d\x0a4、合规风险识别和管理流程; \x0d\x0a5、
合规培训与教育制度
。
商业银行建立的
合规管理体系包括(
)基本要素
。
答:
【答案】:A,C,D,E 商业银行建立的合规管理体系包括
合规政策
、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、
合规培训与教育制度
等基本要素。
合规风险管理体系
应
包括的基本要素有
答:
合规风险管理体系应包括的基本要素有:1.
合规政策
:企业需制定合规政策,确保其活动符合外部法规的要求,并持续更新内部规范,监督规范的执行,以增强内部控制,对违规行为进行早期预警,防范、化解、控制合规风险。2. 合规管理部门的组织结构和资源:建立专门的合规管理部门,配置充足的资源和人员,以...
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