合规风险管理体系应包括的基本要素有

Question

如题所述

Answer 1

合规风险管理体系应包括的基本要素有：
1. 合规政策：企业需制定合规政策，确保其活动符合外部法规的要求，并持续更新内部规范，监督规范的执行，以增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险。
2. 合规管理部门的组织结构和资源：建立专门的合规管理部门，配置充足的资源和人员，以执行合规政策和程序，确保合规目标的实现。
3. 合规风险管理计划：制定合规风险管理计划，明确合规风险的识别、评估和监测的方法和步骤，以及应对合规风险的具体措施。
4. 合规风险识别和管理流程：建立合规风险识别和管理流程，包括风险评估、风险控制、风险报告等环节，以确保合规风险得到有效管理。
5. 合规培训与教育制度：制定并实施合规培训与教育制度，提高员工的合规意识和能力，促进合规文化的形成。
合规管理的目的在于通过建立有效机制，使企业能够识别、评估、监测合规风险，避免违法违规行为，从而避免法律制裁或财务、声誉等方面的损失，防范操作风险。合规管理是企业管理的重要组成部分，与业务管理和财务管理并驾齐驱，是内控和风险管理的关键环节。《中华人民共和国民法典》的相关规定为企业合规提供了法律依据。