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风险管理与合规管理的区别
证券公司
合规管理与风险管理的区别
与联系都有什么?
答:
合规风险是指公司因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
合规风险管理的
任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织...
请问大牛
合规管理
部和
风险管理
部
有什么区别
?
答:
合规管理部主要负责与法律、法规相关的法律风险,合规风险。风险管理部主要负责与业务有关的风险
。对于银行来说,风险管理部负责信用风险、市场风险、操作风险等。
合规管理
,内部
控制
,全面
风险管理有什么区别
答:
第一,
合规管理
有广义,狭义之分。狭义的合规,是指对外部法规的遵循。狭义的合规,主要是依据银监会《商业银行合规
风险管理
指引》,“规”主要是指银行外部的法律法规。第三条 本指引所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织...
管理风险合规风险
怎么
区分
答:
关于风险的分类,学术界尚无统一的说法,
三种风险的主要区别在于产生原因不同
。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。管理风险,一般是基于内部要求而言的,例如管理规章制度、管理政策、流程、指示等,只要不遵从,或者遵从不完整,...
怎么
区分合规风险和管理风险
答:
合规风险
是基于外部要求而言的,例如不符合会计准则、银行结算管理条例、外汇管理条例等比法律略低一个层次的规范要求,这些情况都会带来合规风险。
管理风险
,一般是基于内部要求而言的,例如管理规章制度、管理政策、流程、指示等,只要不遵从,或者遵从不完整,都会带来管理风险,即偏离预期目标或计划。管理...
合规管理
,内部
控制
,全面
风险管理有什么区别
?
答:
是制度。没有制度就没有
风险控制
手段。制度执行到位与否,制度是否涵盖所有风险点,是否确实有效控制了风险?这些都需要专门的
管理与
动态评价。通过管理手段监督推动
风险管理
机制的落实执行及动态调整,简言之曰
合规管理
。没有合规管理,风险控制就是空谈。合规 2008年出台了《企业内部控制基本规范》么?
怎样
区别
证券经纪业务中的
管理风险和合规风险
。不要长篇大论的,简要说...
答:
1.
管理风险
是制度的
风险控制风险
。比如
不同
的部门不能同一个人去管理。部门与部门之间有回避制度的。要坚决做到按相关的制度来做。2.
合规
风险就是一些自律的规定,要自觉遵守。比如员工不能通过网络或其他的通道去营销客户。不能代客户签名。要亲自看到客户签名的表格才可以上交。
关《证券交易》中
管理风险和合规风险的区别
答:
管理风险
就是基金管理人在投资过程中由于投资失误,误操作等导致损失的风险,
合规风险
就是管理人不遵守合约违规操作导致的风险。
企业内控、内审、
风险管理与合规
关系
答:
从理论上说,内控、
合规
、风险管理更侧重过程管理以及前端管理,而内审更多地是对结果进行监督。内控、
风险管理和
内审的最终目的都是为了促进企业组织达成管理目标或战略目标。从
控制
方式方面总结,内部控制是事前预防和控制,因为制度与流程是为管理而生,为防止企业管理出现问题和错漏而制订;风险管理主要在...
银行内控管理、
合规风险管理
、操作风险管理
答:
内控
和合规
关系较为密切,内控的概念较大,
风险管理的合规管理
以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理。合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,...
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