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风险管理与合规管理的区别
关《证券交易》中
管理风险和合规风险的区别
答:
管理风险
就是基金管理人在投资过程中由于投资失误,误操作等导致损失的风险,
合规风险
就是管理人不遵守合约违规操作导致的风险。
合规
与
风险管理
委员会职责的关系
答:
协作关系。合规委员会负责确保公司在法律、法规、行业标准方面的合规。风险管理委员会负责评估并管理公司面临的各种风险。两者是协作关系,可以确保公司的
合规和风险管理的
整体一致性,更加高效地工作。
合规管理
是什么意思
答:
合规管理
根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心
风险管理
活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责 的业务...
银行内控管理、
合规风险管理
、操作风险管理
答:
操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险。操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险。内控
和合规
关系较为密切,内控的概念较大,
风险管理的合规管理
以及稽核评价都可称为内部...
法务,风控,
合规
三个职位性质上
有何区别
答:
3、偏向
不同
法务:在高端的公司,相当于内部律师,偏法律向;在低端公司,相当于公用秘书、大家的打字员;风控:更偏向于财务。比较多的情况是从资金安全的层面来做
风险控制
。大公司的风控一般是有财务背景的人担任的。
合规
:一般而言,不要求法律背景,从事的工作主要是“受监管的行业”,确保企业经营...
企业
合规管理与
法律
风险的
关系
答:
法律分析:国务院国资委从强调全面
风险管理
转变为强调
合规管理
。工作重心集中在央企对法律法规和规章制度的遵从性方面,以提高可操作性的方式促进管理措施的真正落实。在上世纪后半期,为了保护投资人利益,司法分支从量刑角度对企业管理行为提出了更高的要求。而在源于美国的金融风暴于2008年起席卷全球后,...
内控
合规
警示短句100条
答:
4.
合规管理
,内部控制,全面
风险管理有什么区别
第一,合规管理有广义,狭义之分。狭义的合规,是指对外部法规的遵循。 狭义的合规,主要是依据银监会《商业银行合规风险管理指引》,“规”主要是指银行外部的法律法规。 第三条本指引所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他...
怎样
区别
证券经纪业务中的
管理风险和合规风险
。不要长篇大论的,简要说...
答:
1.
管理风险
是制度的
风险控制风险
。比如
不同
的部门不能同一个人去管理。部门与部门之间有回避制度的。要坚决做到按相关的制度来做。2.
合规
风险就是一些自律的规定,要自觉遵守。比如员工不能通过网络或其他的通道去营销客户。不能代客户签名。要亲自看到客户签名的表格才可以上交。
合规管理
是什么意思?
答:
而银行合规
风险
在绝大多数情况下发端于银行的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和上层色彩。 问题二:什么是
合规管理
? 30分 合恭
管理与
业务管理、财务管理并称企业
管理的
三大支柱。
区别
于财务管理告诉企业“做什么”,“怎样回顾”以及“建立企业短期目标”的特点,合规管理是从法律角度出发告诉企业“...
下列不属于
合规管理的
目标的是()。
答:
【答案】:D
合规管理
是商业银行的一项核心的风险管理活动。
风险管理的
目标显然不是使银行收益最大化。其主要旨在将银行收益与风险相匹配,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。故选D。
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