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风险管理与合规管理的区别
合规风险的
针对公司组织的合规风险
答:
因此,外资背景的
风险管理
机构在中国的
合规管理
业务逐渐成为了热门。还拿邓白氏举例,他们在中国的子公司华夏邓白氏在2013年葛兰素史克事件(简称GSK事件)发生之前就已经在为许多外资企业提供合规报告,而GSK事件发生后,华夏邓白氏利用其母公司邓白氏在全球的数据库网络,提供的合规服务更是将核查范围覆盖到了国内外,不仅国内...
...
规风险
事件的什么应立即向本单位分管领导
合规管理
负责人
答:
各单位发生较大,重大合规风险事件的,
合规管理
专业部门应立即向本单位分管领导、合规管理负责人,主要负责人报告。企业
风险管理
简介:企业风险管理(ERM,enterprise risk management)是一个计划、组织、领导、控制一个组织的活动的过程,其目的是为了使一个组织的资产及所得所受的风险影响减为最小。经营...
合规风险管理的
重要性
答:
通常,交易员会把更多注意力放在寻找更好的指标、更准确的入场信号上, 而没有给予
风险管理
足够的重视。但是,没有适当的风险管理知识,交易员就不可能实现盈利。因此,如果想盈利且变得专业,交易员就必须了解如何
管理风险
、调整仓位、创造积极的业绩表现以及正确地定单。改善风险管理有以下几种方法:重视...
银行从业资格考试 银行
管理
科目难吗
答:
十、内部
控制与合规管理
(一)掌握银行合规文化建设工作的意义和内容;(二)掌握培养员工合规意识的方法;(三)掌握银行内部控制的原则、流程与操作规则;(四)掌握银行
合规管理的
原则、流程与操作规则;(五)掌握银行合规管理的组织体系建设、岗位设置要素和基本职责。十一、
风险管理
(一)熟悉全面...
合规管理
要求企业
和
员工行为符合哪些要求
答:
2、强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。3、协同联动。推动
合规管理与
法律风险防范、监察、审计、内控、
风险管理
等工作相统筹、相衔接,确保合规管理体系有效运行。4、客观独立。...
下列属于法律
风险与合规风险管理的
主要机制和方法的有( )。
答:
【答案】:A、C、D、E 法律风险
与合规风险管理的
主要机制和方法包括:①加强文化建设。②加强组织与制度建设。③加强人力资源管理。④加强过程管理,一是把好签订合同关,依法仔细签订对外合同及与雇员的合同;二是把好履行合同关,认真履行有关合同中自身所承担的义务。在过程管理中,要做到履约主体明确...
什么是商业银行
合规风险管理的
前提
和
基础
答:
《商业银行合规
风险管理
指引》第四章 第二十六条 商业银行应及时将合规政策、
合规管理
程序
和合规
指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。第二十七条 商业银行任命合规负责人,应按...
...自营业务 资产管理业务中
合规风险 管理风险的
具体条款 最好通俗...
答:
资产管理业务:一般是对大客户而言的,这些客户将自己的资产委托给证券公司管理,证券公司利用这些资产进行理财投资,其收益归客户所有,但证券公司从中收取管理费,实质上有点类似于基金。
合规风险
:这个好理解 字面理解 合同规定的风险 指证券公司违反相关合同规定所产生的风险。
管理风险
:指证券公司由于自身...
商业银行
合规风险管理
中的合规政策包括( )。
答:
合规负责人的合规管理职责;保证合规负责人
和合规管理
部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等:合规管理部门与
风险管理
部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系:设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
银行从业《银行业专业实务》各专业特点详解,哪门容易通过?
答:
众所周知,银行从业资格考试共《银行业法律法规与综合能力》、《银行业专业实务》2个科目。其中,《银行业专业实务》下设《个人理财》、《公司信贷》、《个人贷款》、《
风险管理
》、《银行管理》5个专业类别。很多考生都不清楚该怎么选择报考专业,下面大家不妨先了解各专业特点再作决定。《个人理财》难度...
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