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法律
合规部
的合规人数需达到总部人数的
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证券公司
法律
合规部
的合规人数需达到总部人数的1.5%,相关知识介绍如下:一、法律合规部介绍:1、合规部是负责全行合规守法监督检查,信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。2、合规是银行业一项核心的风险管理活动,健全有效的合规风险管理机制,是实施以风险...
证券公司
法律
合规部
是什么意思
答:
证券公司
法律
合规部
是什么意思? 合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。 合规是银行业一项核心的风险管理活动,健全、有效的合规风险管理机制,是实施以风险为本监管的基础。商业银行可以从以下五方面构建合规风险管理机制。
证券公司
法律
合规部
的合规人数需达到总部人数的多少
答:
证券公司
法律
合规
部门的法律合规人员数量没有具体的法定要求或规定,也没有强制性标准。根据中国证券监督管理委员会证券公司内部控制指引试行的规定,证券公司应当根据企业的风险承受能力、业务范围等因素,确定内部控制体系的设置、组织结构、职责分工、任务分配和资源配置。因此,证券公司的法律合规人数需求应该...
证券公司
法律
合规部
是什么意思
答:
证券公司
法律
合规部
的意思是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。合规是银行业一项核心的风险管理活动,健全、有效的合规风险管理机制,是实施以风险为本监管的基础。【法律依据】根据《证券法》第七条,国务院证券监督管理机构依法对...
证券公司合规
专员主要做些什么?
答:
证券公司合规
专员的岗位职责为:1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,在公司内进行宣导。2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。4.编写合规案例和宣传材料,组织落实合...
证券公司合规
专员主要做些什么
答:
1、发表
合规
意见。 识别和评估合规风险,就法律、法规和政策的适用问题向
公司
提供指导意见。(跟踪法律法规的变化;制定合规政策和流程;识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险;参与新业务或新产品的审批等)。2、公司内部合规培训。 就公司业务中合规要求,业内实践及法律法规的发展提供培训(...
证券公司
法律部和
合规部
哪个好?如题 谢谢了
答:
我在合规部门、法律部都呆过,其实绝大多数
公司
这两个部门是在一起的,除了中信扥个超级券商,
合规部
接触业务要多一些,法律部主要关注法律审核以及诉讼。不过目前,券商行业开始弱化合规,强化风险管理,法律部的优势逐渐加强 查看原帖>>
证券公司合规
岗和银行法务部哪个好
答:
证券公司合规
岗好。1、跟据查询证券公司合规岗和银行法务部官网显示,证券公司合规岗工资平均每月14000元,其中包含基本工资3000元,绩效奖金2000元-7000元,全勤奖200元,年终奖2000元,银行法务部工资平均每月12000元,其中包含基本工资2800元,绩效奖金2000元-6000元,全勤奖200元,年终奖2000元-4000元...
证券公司合规
管理与风险管理的区别与联系都有什么?
答:
合规
风险是指
公司
因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织...
证券公司
分哪些部门?
答:
-
证券
自营业务部:使用
公司
自己的资金在证券市场上进行交易以获取收益。- 行业研究业务部:负责撰写研究报告,并通过分析市场趋势为投资者提供决策支持,同时参与佣金分仓。2. 中台部门:中台部门通常负责公司的风险管理、
合规
、财务和人力资源等内部支持服务。3. 后台部门:后台部门主要包括信息技术、清算...
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