证券公司法律合规部的合规人数需达到总部人数的

Question

如题所述

Answer 1

证券公司法律合规部的合规人数需达到总部人数的1.5%，相关知识介绍如下：

一、法律合规部介绍：

1、合规部是负责全行合规守法监督检查，信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

2、合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全有效的合规风险管理机制，是实施以风险为本监管的基础。

二、体质构建：

1、树立主动合规意识，克服被动合规心理，合规是银行业稳健运行的基本内在需求，也是银行文化的重要组成部分。

2、在银行员工中树立合规人人有责主动合规意识，合规创造价值等理念，让员工接触到每一笔业务时，就要想到必须进行合规风险的审查，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，以便及时整改。

3、合规文化是由一整套的制度方法和工具支持的，这需要银行加强规章制度的后评价，针对发现的问题相应地在业务政策，行为手册和操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件，并对相关责任人给予必要的惩戒措施。

4、合规部门是支持协助银行高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门，一线业务部门对合规负有直接的责任，高级管理层对银行合规经营负有最终的责任。

5、构建商业银行合规风险管理机制，需要设立专职的合规部门，并且要确保合规部门不受干扰地发现调查问题，让合规人员及时地参与到银行组织架构和业务流程的再造过程，使依法合规经营原则真正落实到业务流程的每一个环节乃至每一位员工。

6、要制定和核准一个符合商业银行自身特点且行之有效的合规政策，它是银行合规风险管理的纲领性文件，通过实践积累经验，摸索出一条有效管理合规风险的运行机制和治理操作风险的治本良策。