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券商合规专员的职责
经纪业务
合规
岗的岗位
职责
是什么
答:
一、岗位职责
1、持续跟进经纪业务及分支机构管理制度要求,整理外部制度汇编并完善或督促对口部门完善制度体系
。2、全面开展针对经纪业务条线部门、分支机构及人员的合规培训、审核、检查、咨询提示等各项合规管理职责。3、负责代销金融产品的机构准入、产品审查、文件审核等工作。4、与业务部门合规管理人员...
券商
有哪些部门
答:
1. 投资银行部:这是券商最核心的业务部门之一,
主要负责证券的承销与保荐工作
。具体职责包括帮助企业进行IPO、再融资等资本活动,并为企业提供相关的财务顾问服务。此外,投资银行部还负责进行证券的定价、估值以及市场研究等工作。2.
资本市场部
:主要负责市场研究和策略分析工作,关注宏观经济和市场动态,...
券商的合规
辅导叫什么
答:
合规是券商管理及从业人员遵守法律法规,自律规定等。辅导是a股上市,证监局要求的程序
。时间不短于三个月,内容是让董监高学习资本市场相关知识,建立符合上市要求的公司治理结构,完善内控体系。证监会拿到各地证监局的辅导验收函,才会接收材料。
券商合规专员工作
好吗
答:
好。
1、券商合规专员工作工作环境好:有独立的办公室,有空调等基本设施,同事之间融洽,领导和睦
。2、券商合规专员工作福利待遇好,员工工资稳定,每个节假日都有单独的礼品,
证券公司
职员
的职责
有哪些?
答:
证券公司的职位如下:
总部:投资银行部,保荐人,辅助发行承销人员(主要是律师、注册会计师等)自营业务部,理财人员
,这个要求复杂了,经验学历都重要哦稽核部(或合规部),合规稽核人员,法律或财会高等学历经纪业务部,要求复杂,包括总部面对营业部各类对口人员。固定收益部,同自营要求。资产管理部,...
券商
法务岗位一般都是什么人
答:
券商
法务岗位一般是由具备法律背景和专业知识的人员担任。这些人员通常是经过法学教育培训,并具备相关资格认证,如律师等。他们负责处理与券商业务相关的法律事务,包括
合规
管理、法律风险评估、合同起草与审核、纠纷解决等。此外,他们还可能负责与相关部门协调工作,为公司提供法律咨询和法律意见,确保券商在...
券商合规
要员工上传mac码
答:
券商合规
要员工上传mac码方法如下:1、通知员工:券商应当向员工发出通知,告知员工上传MAC地址的目的和要求,并说明上传方式和流程。2、获取MAC地址:员工需要在自己的电脑上获取MAC地址,一般可以通过cmd命令行输入“ipconfig/all”命令,查看本机的MAC地址。3、填写表格:员工需要按照要求填写表格,包括...
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合规
风控岗#毕业两年多,在小
券商
分公司做了一年多的合规岗,一年不到5...
答:
首先,金融行业是个很有发展的行业,但是金融也有很多的细分领域,你首先要找到自己想对感兴趣的那个领域,然后研究
合规
政策和风控手段,然后,找平台实践,磨练,让自己成为独当一面的人才。据我所知,很多风控合规岗,都是年薪几十万,甚至上百万,你觉得这算有前途吗? 来自职Q用户:郑女士 你是在...
券商
如何通过
合规
途径获取私人帐户信息?
答:
1. 开户流程:在客户开户时,
券商
会收集基本的个人信息,如身份证号、联系方式,这些信息用于建立客户档案,确保
合规
性并便于后续的服务管理。2. 交易记录:券商通过分析客户的交易行为,如交易时间、金额和品种,可以了解投资偏好和风险承受能力,从而提供定制化的服务。3. 第三方数据:券商可能会购买信用...
券商
投资银行部,是干什么的?
答:
质量控制岗则是项目审核的把关人,他们确保项目的
合规
性与业务规范的更新,同样在高级管理层担任要职。大型
券商的
发行岗则专注于后台支持,通常对职位级别要求较高。销售交易岗则聚焦于拓展销售渠道,通过精心策划的营销策略,提升部门的市场影响力和地位。硬实力与软技能的双重要求对于想进入这个领域的专业...
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