律协发布：律师从事涉案企业合规建设评估业务操作指引

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如题所述

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安徽省律协发布全新指引，律师助力企业合规建设

安徽省律师协会公众号近日发布了一份非强制性的操作指南，详尽阐述律师在涉案企业合规建设中的关键职责与流程。这份7章内容的指南涵盖了合规顾问的收案、建设、评估、监管及权益救济等多个环节，旨在依据法规和政策，为律师提供合法合规的指导。

在管理体系中，律师作为合规顾问的角色至关重要，他们需对企业进行合规审查，提出意见并协助制定合规计划，确保企业承诺整改，涉及的业务包括尽职调查、义务履行和风险防控。律师需基于企业的自愿认罪、正常运营以及合规意愿，作为合规团队的核心成员，对不适宜的案件如涉及国家安全等，需谨慎评估。

在合作过程中，律师需与企业签订合同，组建多元化的顾问团队，共同参与合规备案、提交相关手续以及可能的人员调整。企业战略调整必须在合规框架内进行，律师需确保合规活动的公正与专业性，同时监督合规文化的建立与合规体系的实施。

在合规评估阶段，律师负责备案申请变更，撰写调查报告，监督企业风险识别与处置，并协助企业制定合规计划。他们还需确保计划的可行性，指导企业报告合规进度，以及在必要时向检察机关提交相关申请。对于小微企业，合规要求可以适当简化，律师仍需关注刑事合规风险，监督合规漏洞。

关于合规服务与监管，律师需严格遵循法规和第三方机制的规定，如第四十三条建议合规考察方式，第四十四条提交合规建设报告，第四十八条阶段性的合规考察报告等。律师在履行合规监管职责时，需保持勤勉尽责，如第四十七条中的合规评估方案制定与监督，第五十二条制定侧重风险控制的评估指标。

面对利益冲突，律师需主动回避或提出异议，如第五十一条中的有效性评估，确保公正无私。同时，律师的工作记录和合规底稿是必不可少的，如第六十三条所述。在签署文件时，合规监管律师需以个人名义签字，体现其专业责任感，第六十四条规定了这一要求。

值得注意的是，这份指南是非强制性的，但其权威性不容忽视。任何疑问或困惑，都可由安徽省律师协会进一步解释和指导，为律师提供合规建设的有力支撑。