江苏天鼎证券风波再起：员工违规行为受到警示
近日，证监会官网通报了一则关于江苏天鼎证券投资咨询有限公司的最新消息，其员工陆孝刚被江苏证监局下发了警示函，引发了市场的广泛关注。
监管部门的调查显示，陆孝刚在其任职期间，未经公司授权，擅自利用社交媒体平台向公众提供了投资咨询服务，且直接或间接从中获取经济利益，这一行为严重违反了多项行业规定。具体来说，他的行为触犯了证监会公告〔2020〕66号文《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第二条第三款，以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十条第四项，显示出对专业规范的忽视和个人诚信的缺失。
针对这一违规行为，江苏证监局依据相关法律法规，对陆孝刚采取了出具警示函的行政监管措施，并将其记录在证券期货市场诚信档案中，以此警示其他从业人员，强调行业规范和廉洁从业的重要性。
江苏天鼎证券投资咨询有限公司自身也需面对此次事件带来的影响。天眼查数据显示，这家公司成立于1995年9月，总部位于江苏省南京市，注册资本高达5500万元人民币，实缴资本2000万元，主营业务聚焦于资本市场服务。然而，此次事件可能对其品牌形象和客户信任度产生负面影响，公司需要重新审视内部管理，确保业务合规。
此番警示函事件提醒我们，无论是投资咨询机构还是从业人员，都必须严格遵守行业规范，以专业的服务和诚信的行为赢得客户的信任。合规是金融行业的生命线，任何偏离都将受到严厉的监管和惩罚。公众投资者在选择服务提供商时，也应关注公司的合规记录和从业人员的专业素养。
对于此类事件的后续进展和江苏天鼎证券的整改措施，我们将持续关注，并在中新经纬官方微信公众号及官方微博上为大家提供最新财经资讯，敬请关注。(中新经纬APP)