合规管理部门和合规岗位是合规管理的第几道防线

Question

如题所述

Answer 1

合规管理部门和合规岗位是合规管理的第几道防线如下：

合规管理部门负责合规工作的具体实施，组织起草合规管理基本制度、年度计划，参与重大事项合规性审查，组织开展合规风险识别、预警和应对处置，是合规体系中的第二道防线。

第一道防线：业务部门及职能部门——排头兵    业务部门是企业的前台，对业务场景最为熟悉，是合规风险的直接面对者，毋庸置疑是首道防线。

第二道防线：合规管理部门——磨刀石

虽然第一道防线的合规职责是重中之重，但第二道防线的合规管理职责和义务亦未削减。合规管理部门是合规管理工作的牵头部门，处于中枢地位。受制于对具体业务场景和部门活动的熟程度和自身工作量等因素，合规管理部门不可能事无巨细地完成各部门制度、文件的审查，以一己之力完成企业经营全过程的合规管理。

第三道防线：监督部门——执剑人

监督部门涵盖纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门，明显提升了合规管理第三道防线的监督和威慑力。监督部门的职责不涉及为违规行为提出整改意见，而是聚焦监督部门在职权范围内的监督、调查、追责职责，包括设立违规举报平台,公布举报电话、邮箱或者信箱。明确了第三道防线的主要职能是督战，需要监督合规要求落实情况，做合规管理的执剑人。

遵守岗位职责恪守职业道德

1、遵守公司规定：员工应遵守公司的各项规章制度，包括工作时间、工作流程、保密协议等。

2、尽职尽责：员工应认真履行自己的职责，完成工作任务，并积极主动地提供帮助和支持。

3、保护客户利益：员工应保护客户的利益，保守客户的商业机密和个人信息，不泄露给他人。

4、尊重他人：员工应尊重同事、上级和下级，遵循职场礼仪，不进行人身攻击、诽谤等行为