语法研究的三个平面理论
汉语 语 法 研究的三个平面理论，从胡裕树在
《现代汉语》一书里的首度论及到胡裕树、范晓《试
论语法研究的三个平面》较为系统的论述再到范
晓、张豫峰等人的《语法理论纲要》的全面铺开，实
现了由轮廓模糊到面目清晰再到走向发展的历史
性转变。可以说，三个平面理论是伴随着改革开放
步伐发展和形成起来，并为大家普遍接受的一种新
型的语法研究理论。自它诞生以后，就产生强大的
生命力，渐渐在中国大地的语法学界“根深叶茂”起
来。
一 、三 个 平面理论的创立、发展是群体性思考
的结晶
三个 平 面 理论虽然问世于20世纪80年代，但这
种思想早在20世纪50年代就已经开始萌芽了。事实
上，发端于1955年7月至1956年3月之间的那场关
于主宾语大讨论，已或多或少地涉及到语法研究的
三个平面。尽管这次大讨论没能达成共识，但它的
影响是深远的，起码让大家意识到光从句法平面或
光从语义平面去分析主宾语都是行不通的。许多学
者如张其春、张志公、周祖漠、陈望道、高名凯、胡明
扬、胡附、文炼等都认为，在语法研究中应该坚持形
式和意义相统一的原则。值得一提的是岑麒祥的观
点更为超前、新颖，他认为在讨论主宾语问题时要
对逻辑、语法、修辞加以区别，这可以说是三个平面
的雏形。而文炼、胡附在《谈宾语》(1955)一文中已
触及语义分析和语用分析的相关问题。朱德熙的
《差一点》(1959)也涉及语用间题。随后的60,70年
代也偶有这方面的见地，如陆志韦的《试谈汉语语
法学上的“形式与意义相结合”)(1961)。所有这些
无疑是构建三个平面理论大厦的奠基石。
三个 平 面 理论自1981年提出后的头四年可谓
其创立期。这一时期由胡裕树打前锋，他针对语法
学界历来研究的症结所在和汉语语法学发展之时
代呼唤，首度在其主编的《现代汉语》教材里就汉语
的句子分析应如何确定语法关系时鲜明地亮出自
己的观点:“必须区分三种不同的语序:语义的、语
用的、语法的。”此后，胡裕树(胡附)又与其长期密
切合作的学术伙伴文炼相继或合作或各自发表系
列文章把三个平面理论思想逐渐阐发开来。《词语
之间的搭配关系》(文炼，1982)根据结构平面和语
气平面把句子分为抽象的句子和具体的句子。在
《句子分析漫谈》(胡附、文炼，1982)一文中，作者扭
转乾坤似地把三个平面定位为句法、语义和语用，
使三个平面都真正地纳入语法研究的轨道内，从此
为主流派的三个平面理论树立了明确的发展方向。
该文除从语义、句法、语用三方面阐述语序的表达
外，还提出“虚词的作用也有语义的、句法的、语用
的区别”，“必须区分一般主语和话题主语”，并区分
了语用成分和非语用成分。《试论汉语句首的名词
性成分》(胡裕树，1982)主要探讨如何确定主语、主
题以及属于句子外层结构的其他句首特殊名词性
成分。《关于句子的意义和内容)}(文炼，1984)进一
步明确把句子划分为语言的句子和言语的句子。前
者叫抽象的句子，有意义，无内容，后者叫具体的句
子，既有意义，又有内容(指称意义)。《汉语语序中
的几个问题》(文炼、胡附，1984)强调地指出在进行
语法分析时既要把句法的、语义的、语用的区别开
来，又要把它们联系起来。
要让 一 种 理论成为富有解释力和生命力的理
论，不仅需要在继承的基础上有所升华，有所创新，
而且必须十分重视该理论构建的严密性和系统性。
一种理论之所以能成为富有解释力和生命力的理
论，除了创新性之外，它具有很强的逻辑性、思辩性
和系统性。当然，若论重要性，创新性当排第一，但
是仅有创新性，而没有系统性，这样的理论就不成
其为严密的、科学的理论，充其量只能当作散论罢
了。三个平面理论的倡导者和建设者，不管是在理
论的创建之初还是在理论的发展之期都没有忽视
过它的系统性建设。不过，不同时期的系统性建设
状况是不一样的，可以说这种系统性是随着三个平
面理论的发展而不断在加强的。在创建期的代表作
《试论语法研究的三个平面》一文中，倡导者就开宗
明义地指出:“如何在语法分析中，特别是汉语的语
法分析中全面地、系统地把句法分析、语义分析和
语用分析既界限分明地区别开来，又互相兼顾地结
合起来，这是摆在语法研究工作者面前的新课题”。
这一思想从此以后便作为三个平面理论发展的指
针，始终成为该理论研究的核心话题。这也是其系
统性逐步深化的见证。《试论语法研究的三个平面》
一文就是在这一思想的指导下作出的初步性尝试。
在语法研究中，作者既看到句法、语义、语用三个平
面的区别，即看到每个平面都有其自身的功能、作
用和研究范围，又看到它们之间的联系，指出“三者
之中，句法是基础，因为语义和语用都要通过句法
结构才能表现，而要了解语义或语用，也往往离不
开句法结构”，并初步理出了三个平面互相制约、互
相影响的头绪来。虽然文中在谈到三个平面的结合
问题时提出要“使语法分析做到形式与意义相结
合、静态与动态相结合、描写性与实用性相结合”的
观点，但都还只是空洞的口号，没有作具体的阐发。
到 了发 展 期，三个平面理论的系统性有了新的
诊释。先是《三个平面的语法观》上了一个台阶，到
了《语法理论纲要》又再上一个更高更大的台阶。
《三个平面的语法观》在三个平面区别的问题上进
一步阐述了语义平面和语用平面研究的内容，有一
定的进展，但进展不大;而在三个平面相结合的问
题上则是跨出了一大步，不仅使形式与意义相结合
有了全新的内容，对静态与动态相结合作了深入的
探讨，而且令三个平面之间错综复杂的关系在原有
的基础上得到更为深刻的揭示。该书虽不是对三个
平面理论的系统阐述，但已在实践上作出?育益的
探索，为该理论的发展乃至成为一个语法体系打下
.65.
了较为坚实的基础。《语法理论纲要》则是三个平面
理论以较为系统的面貌出现的首部著作。该书在以
前研究的基础上，把三个平面理论进一步概括为八
个字:三个平面、四条原则。“三个平面是指客观存
在的语言中的语法包含有句法、语义和语用三个侧
面，即语法系统包含句法、语义、语用三个子系统;
主张在语法研究中把句法分析、语义分析和语用分
析既界限分明地区别开来，又互相兼顾地结合起
来。‘四条原则’是指在语法分析时要贯彻形式和意
义相结合、静态和动态相结合、结构和功能相结合、
描写和解释相结合的原则。，’(范晓、张豫峰等2003)
可见，该书已初步为句法、语义、语用三个互相区别
的平面建立各自的系统，并把这三个子系统视为语
法大系统的全部内容，同时在三个平面结合的问题
上提出的“四条原则”具有相当的概括性，内容较之
《三个平面的语法观》更具深度更为严密更富操作
性，此外还把三个平面“既区别又结合”作为一条原
则进行了较为系统的探讨。按理说，三个平面理论
到了这个时候已进入了前所未有的系统化阶段，今
后可以继续沿着此方向不断把它完善化。
然而 我 们又不禁要说，三个平面理论光有这样
的系统性建设是远远不够的。一种理论的系统性建
设是具有层级性的，不仅需要宏观上的总览，更需
要微观上的把握。而三个平面理论的系统性建设迄
今为止还缺乏层级性，还只是停留于宏观上的总览
阶段。三个平面理论从宏观上建立“既区别又结合”
的系统性固然重要，但该理论的各个重要组成部分
— 句法论、语义论、语用论的系统性建设也决不
可忽视或轻视。从某种程度上说，这种微观的系统
性建设甚至具有更为重要的意义。倘若微观上的系
统性没有建设或建设不好，宏观上的系统性建设就
会成为空中的楼阁。现在理论界有些纷争和疑间都
是因为该理论缺乏微观上的系统性而引起的。比如
有些因素在三个平面中的归属，与句法有关的语
义、语用因素到底有哪些，句法平面有层次结构分
析，语义平面和语用平面到底是否也有层次结构分
析等等问题。句法论、语义论、语用论之所以冠之以
“论”字，说明它已开始迈入系统化的道路，但离真
正的系统化还有相当大的距离。从总体上看，三个
平面理论应是一个严密的大系统。从微观上看，句
法论、语义论、语用论也应该各自是一个个严密的
小系统。“从各种语法理论中继承下来的一点一滴”
不是只要能在这些小系统里“各就各位，相安无事，
发挥各自的积极作用”就行了，而是必须根据汉语
的特点和事实，将之整合成一个个有机的整体。这
个整体或有主次之分，或有层次之别，它可以层层
剥离，也可以步步推进，其中的每一部分都是不可
或缺的，且它们之间又是息息相关的。由这一个个
小整体构成的大整体即一个新的语法体系既要是
博采众长，又要是超越以往的任何语法理论，融创
新性、逻辑性、严密性等于一炉的严整体系。而在这
一点上，三个平面的理论建设可谓任重道远。
四、 如 何 看待三个平面理论的实践问题
不论 是 创 建期还是发展期，三个平面的理论与
实践从来都没有脱节过，它们相辅相成，互为促进。
胡附 、 文 炼于20世纪80年代初期发表的几篇针
对具体语法现象分析的文章，如《试论汉语句首的
名词性成分》、《关于语词搭配问题》等，为三个平面
理论的创立作了前期的准备。有了一定的实践作基
础，三个平面理论的问世便是水到渠成的事了。三
个平面理论创立之后，运用该理论进行具体语法现
象研究的队伍不断壮大起来，老、中、青三代以极大
的热情纷纷投人其中，给语法学界注入从未有过的
生机和活力。
这 时期 出 现大量有分量、见功底的研究成果，
有的是从三个平面进行全方位、多侧面研究。如邵
敬敏《从语序的三个平面看定语的移位》(1987)、徐
枢《从语法、语义、语用角度谈“名受十名施+动”句
式》(1988)、金立鑫《“把OV在L”的语义、句法、语用
分析》(1993)、胡裕树《动词形容词的“名物化”和
“名词化”)(1994)、李卫中《“由”字句的句法、语义、
语用分析》(2000)等，有的是从两个平面即句法和
语义、句法和语用或语义和语用进行双向研究，如
赵金铭《“我唱给你听”及相关句式》(1991),郭志良
《试论能愿动词的句法结构形式及其语用功能》
(1993)、沈家煊(’好不”不对称用法的语义和语用
解释》(1994)、方梅《汉语对比焦点的句法表现手
段》(1995),郭继愚《反问句的语义语用特点》
(1997)、游汝杰《现代汉语兼语句的句法和语义特
征》(2002)等，有的是从三个平面中的某个平面进
行单侧面或单角度研究，句法方面的如李宇明《动
词重叠的若干句法问题》(1998)、刘琼竹《数量名主
语句的句法分析》(2000)等，语义方面的如吴为章
("X得”及其句型— 兼谈动词的“向”)(1987),邵
敬敏《动量词的语义分析及其与动词的选择关系》
(1996)、戴耀晶《现代汉语动作类二价动词探索》
(1998)、范晓《动词的配价与汉语的把字句》
(2001)、张国宪《制约夺事成分句位实现的语义因
素》(2001)等，语用方面的如崔希亮《汉语“连”字句
的语用分析》(1993)、张伯江《疑问句功能琐议》
(1997)、项开喜《汉语重动句式的功能研究》
(1997)、刘丹青、徐烈炯《焦点与背景、话题及汉语
“连”字句》(1998)等。尤为值得一提的是，范晓在这
方面着力最多，为三个平面理论的发展作出了重要
的贡献。他先是运用三个平面理论对词类和动词、
短语和词语组合、析句和句子的合格度、句子类型
作了专题性研究，而后又进一步以该理论为指导，
对汉语的句子类型进行了较为深入的探讨。正是因
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为有了上述丰硕的实践成果，三个平面理论的内容
才得到不断的充实和丰富。
20 年 来 的实践，已初步显示出三个平面理论的
生机和活力。该理论的确能解决一些以往语法研究
所不能解决的问题，也能解决一些先前的理论观点
方法能解决的问题，在某些方面对汉语语法现象的
解释优于以往的语法理论、语法学说，使语法研究
往广度、深度和精密度方向发展。然而如何把三个
平面理论应用于实践这一问题，一直以来都还处于
探索阶段。对此，不少学者感到十分的困惑和迷茫。
何伟渔(1991)较先提出三个平面理论在具体运用
上的操作间题:“对一个句子进行分析时，三个平面
的成分，是三管齐下，全面铺开?还是串连起来，一
次完成?还是有主有次，有详有略?’这可谓道出许
多人的共同心声。此后，一些学者纷纷发表意见予
以积极的响应，认为应该把此问题提到议事日程上
来，给予应有的重视和妥善的解决。有的甚至认为
“需要制定一个便于操作的具体程序来，就像层次
图解法从大到小或从小到大一样，虽然模式不同，
但只要操作正确，分析结果是一致的。，’(庄义友
2000)我们认为，对三个平面理论要活学活用、活学
巧用，倘若有“一个便于操作的具体程序”固然是
好，但也仅仅只能作参考，毕竟语法研究的材料是
活生生的。我们不能为了迁就既定的应用程序或囿
于成式，而忽视语言事实的存在，乃至于丧失一次
次深入挖掘语法现象、揭示语法规律的良机。只要
是能使深藏不露的语言事实、语法规律得到最大程
度的揭示，什么样的操作程序都不妨尝试尝试。正
如王希杰所说的:“三个平面的分析必须根据语言
材料，根据分析对象，灵活掌握。繁琐、刻板的程式
是不会受欢迎的，也是缺乏生命力的。”事实上，在
如何把三个平面理论运用于具体语言事实的分析
问题上，如上所述，已有不少学者率先垂范，或从三
个平面进行全方位、多侧面研究，或从两个平面即
句法和语义、句法和语用或语义和语用进行双向研
究，或从单个平面进行单侧面或单角度研究，积累
了不少的经验。这些经验无疑是我们前进的财富。
况且也只有在实践中仁者见仁、智者见智，三个平
面的理论和实践才能真正做到良性的互动。
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