77问答网
所有问题
商业银行合规风险管理指引的介绍
如题所述
举报该问题
其他回答
第1个回答 2016-05-27
第一条为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。
相似回答
银监会《
商业银行合规风险管理指引
》中所称的合规和合规风险指的是什 ...
答：
本指引所称合规风险
，
是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
。小pos机公司风险案例(pos机案例经验分享)小pos机公司风险案例 小pos机公司是一家新兴的移动支付终端设备生产商，拥有自主研发的智能硬件和软件系统。然而，这家公司也面临着诸多风险...
案防责任包括
答：
合规,英文compliance,根据《商业银行合规风险管理指引》的定义,
是“指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”
。这里的法律、规则、准则,“是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。”简单来说,合规,是确保银行的经营活动符合...
商业银行合规风险管理的
目标是什么
答：
本指引所称合规风险
,
是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
。 本指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 第四条 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风...
商业银行合规风险管理指引
第二章 合规管理职责
答：
商业银行的合规风险管理是至关重要的，其管理职责在《商业银行合规风险管理指引》第二章中得到了详细规定。第八条 银行需建立适应自身经营范围、组织结构和业务规模的合规风险管理体系，其中包括：合规政策，
明确员工和业务条线的基本原则和管理程序
；合规管理部门的组织架构和资源配备；风险管理计划，确保...
合规风险
是指
商业银行
因没有遵循法律
答：
商业银行合规风险管理指引
所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁，监管处罚，重大财务损失，声誉损失的风险。“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、...
银行合规管理
是什么内容
答：
银行合规
管理的内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、以及建立有利于
合规风险管理的
基本制度。银行合规管理的基本要素包括合规政策、银行合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理汁划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。银行合规管理是
商业银行
综合考虑合规风险与...
合规风险管理
包括什么
答：
合规定义为遵守一条规则的结果。
合规风险
包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守，规章制度必须有明确的定义，并且必须考虑以下因素：1、法规或行为；2、违规处罚；3、义务及被投资方；4、风险评级；5、合规状况。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-11-...
大家正在搜
银行业金融机构全面风险管理指引
银行合规风险管理
银行合规风险管理研究
银行合规风险管理目标
银行合规风险管理工作报告
银行合规风险管理意见建议
商业银行的合规职能
商业银行内控指引
相关问题
合规管理，内部控制，全面风险管理有什么区别
银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的...
商业银行合规风险管理指引的第四章
商业银行合规风险管理指引的第一章
商业银行合规风险管理指引的第二章
商业银行合规部门主要工作职责和工作流程是怎样的
银行合规管理的简介
银行合规部门的工作及流程
