陕西证监局采取出具警示函的行政监管措施,严重吗

如题所述

第1个回答 2022-03-06

一般上市公司如果出现了违法违规事项，证监会就会向该公司出具警示函，要他们整改或者停止不当行为，那么证监会警示函影响是什么?一般来说，属于利空消息了，但是作用不是很大，下面看看相关案例介绍。
一、证监会警示函严重吗
警示函是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。证监会警示函的下发，一般来说，是利空股市的消息，但作用不是很大，会影响股价但不会长久。其实证监会只是起监管作用，只要不存在违规违法，就不会什么事

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证监局警示函的后果答：如接收者能够及时纠正错误，不再出现违规行为，那么警示函的影响可能会较小。反之，如接收者忽视警示函，继续违规操作，那么可能会面临更严重的法律责任。证监局警示函是证监会对违法违规行为的一种行政监管措施，其目的是为了防范证券市场风险，维护市场秩序。

证监局警示函的后果答：影响个人信誉，面临行政处罚等。证监局警示函的发送极有可能影响到个人的信誉，影响职业生涯和未来的机会。如果违法行为被证实，个人会面临相应的行政处罚，这可能导致个人财务和声誉上的损失。

证监局警示函的后果答：通常情况下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在违法违规的事项，属于利空消息，利空消息出台，会造成投资者对该公司失去持股信心，造成大量的抛压，抛压过重股价就会下跌。所以如果上市公司如果被监管机构出具警示函，投资者短期内要远离这只股票。因为利空消息短期内不会很快被市场消化，引发上市公司...

证监会警示函算不算行政处罚答：证监会出具警示函不是行政处罚的一种。证监会出具的警示函属于自律监管措施，不属于行政处罚的其中一种措施。所谓行政处罚，是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民，所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。证监会警示函的下发，一般来说，是利空股市的消息，但作用不是很大，会影响股价但不会...

“涨停王”复牌后连续跌停!警示函来了答：ST大集12月15日晚间发布关于公司相关人员收到行政监管措施决定书的公告。因未按规定披露非经营性关联交易及关联担保事项，时任高管被陕西证监局出具警示函。数据显示，截至12月15日收盘，ST大集股价跌停，报1.91元/股，封单超过18.1万手。在此之前，ST大集股价出现一波较为明显的拉升。11月22个交易...

监管函和警示函的区别是什么?答：募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函）。而警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，但不严重，不构成行政处罚（例如：违规减持，占用资金，信息披露未全等）。证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。

证监会警示函有什么用答：有关市场主体如果被发出警示函，则需要认真对待，并及时纠正违规行为，以便避免进一步的法律和经济风险。【法律依据】：《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。

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