企业如何做好合规管理

Question

如题所述

Answer 1

1. 与跨国企业相比，中国的企业在合规管理方面存在明显差距。许多中国企业对“合规”概念尚不清晰，而在生存底线都无法稳固的情况下，未来将面临更多的挑战。
2. 中国移动最近的腐败案件再次暴露出，尽管企业外表看似光鲜，但在最基本的合规问题上仍存在严重缺陷。企业和政府部门对合规问题的重视程度不足，这将在国际化进程中对中国企业造成重大阻碍。
3. 近年来，全球反腐力度不断加强。例如，根据“长臂原则”，跨国公司在中国的分支机构受到严格监管，许多不合规行为被曝光。近20家跨国公司因违反美国的《反海外腐败法》（FCPA）而受到惩罚。
4. 全球反腐力度的加强还体现在法规标准的日益严格。2010年美国通过的《多德-弗兰克华尔街改革法》针对企业造假账、欺诈等问题加大了审查和处罚力度，并鼓励举报。英国在2011年实施的新法律《反贿赂法》甚至对企业的防贿赂措施提出了更高要求。
5. 企业合规问题的关注度在过去几年有所提升。2000年，联合国安理会秘书长安南推动了《全球契约》的制定，强调企业社会责任。2008年金融危机后，反对商业腐败的力度加大，合规标准提高。
6. 多数企业愿意遵守合规规定，但在进入中国市场时，由于经营环境的影响，一些企业选择了妥协。他们通过中介机构付费，表面上看似乎没有责任，但按照现有标准，这些行为均存在问题。
7. 跨国公司在中国面临的主要问题是当地雇员按照潜规则行事，以及管理培训的不到位。合规管理不仅是底线，而且难以进行公关宣传。
8. 一些跨国公司，如戴姆勒，在中国市场依然坚持严格的合规管理。他们特别加强了对易出现问题部门的监管，并在中国区设立了合规官。
9. 中国企业对合规问题的重视起步较晚，但也有企业如中海油在合规管理方面取得了初步成效。中海油通过独立监事检查会议合规性，并建立了合规文化。
10. 中国企业的合规治理存在一些问题，包括反腐败措施自上而下，全民参与性不足；制度建设缺乏系统性；执法效率低下；对行贿行为的打击力度不够。
11. 中国文化中的变通和灵活性有时会导致潜规则的产生，这对合规管理构成了挑战。商业贿赂资金已成为社会腐败资金的主要来源。
12. 企业的合规经营需要得到改善，下一步更应推动政府的合规行政。如果政府不能合规行政，将迫使企业不得不采取不当行为。