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银行法律合规部主要从事什么工作?需要做哪些准备?
如题所述
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推荐答案 2011-08-27
有审合同的、有做反洗钱的、有做合规检查的、有做内控制度建设的
有写东西的、有统计数据的等等,真做的话工作很多的
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其他回答
第1个回答 2011-08-21
金融 合同等方面的法律问题
相似回答
银行法律合规部
的作用是
什么?
答:
九、负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持
;十、
负责为全行业务经营活动
提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作;十一、
负责全行法律纠纷管理工作
,包括诉讼案件审批,法律事务费用审批,管理备选律师库,
审查律师代理协议
,协调与司法机构的工作联系,管理省分行本部的民事诉讼和仲...
银行
的
合规部门
是
什么?
答:
合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门
,承担与总行合规部对应的职责。部门主要职责:合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门。承担与总行合规部对应的职责。1、负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理。
中国
银行法律合规部
的日常
工作
包括
哪些?
答:
稽核工作,安排审计、稽核工作任务
; 2、负责制定内部控制制度,牵头组织各业务主管部门对全行的内部控制情况开展检查,并对发现的问题及时向高级管理层提出改进和处理意见,必要时及时报告董事会; 3、负责对全行经营活动进行审计、稽核,实施审计处罚和审计复议; 4、组织实施支行行长任期责任和离任审计; 5、负责完成上级审计...
银行
的
合规部门
是
什么?
答:
银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门
。其中所说的银行合规风险“是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规部是负责全行合规守法...
银行合规部门
是
哪些?
答:
银行合规部门
是
哪些?
监控部门,专门检查其他部门业务处理情况的,也是专门查核其他业务处差错的部门 行合规管理是指一个独立的机制,负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。合规风险包括因未遵循各项相关
法律
、条例、行为准则和良好的执业标准(合称“法律、准则和标准”)导致受到法律和监管条例制裁、财务...
银行
有
哪些部门
,岗位及各自
工作
内容
答:
信贷审批部:负责各类贷款审批等。 风险管理部:就是在
银行
评估、管理、解决业务风险的部门。 (银行的业务风险主要有:信贷的还款风险、会计的结算风险、新业务的试水风险、财务的管理风险、业务文件的
法律
风险等等。所有这些风险的控制,特别是前三类业务的风险控制,都是由风险管理部牵头制订解决办法的。)
合规部
:识别、...
银行合规部门
和风险管控
部门需要
看
哪些法律
书?
答:
银行合规部门
和风险管控部门要看的书主要有:1、
法律
类:贷款通则 合同法 商业银行法 储蓄管理条例 物权法 民事诉讼法 担保法 票据法:2、银行内部规章制度。银行合规部门的主要职责和作用:一、负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理;二、负责拟定本部门职责范围内全行的中...
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