一、学历要求/工作经验要求（符合其一即可）
(1)取得学士学位
完成学士学位课程或同等项目并取得相应学位。如果不确定就读课程是否符合此要求，可咨询所在学校。
(2)本科在校生
报名CFA一级考试时选择的考试窗口须处于学士学位课程或同等项目毕业月份前23个月及以内。例如，四年制本科在校生最早可以在大二暑假参加一级考试。
(3)专业工作经验
在报名CFA一级考试时，必须至少连续三年获得4,000小时的工作经验和/或高等教育。相关教育经历与工作经历在时间上没有重叠。如果将工作经验和高等教育结合起来以达到最低小时数和年数，则假设高等教育每年需要1,000小时。
二、证件要求
有效期内的护照或居民身份证：自2022年11月开始，凡是在中国内地参加CFA考试的考生，除使用护照外，也可以使用本人的居民身份证报名和参加考试。但自2024年8月CFA考试起，CFA考试当天身份证将不能再用来当身份证明文件，所以CFA考生还是要办理护照。
1. 拥有学士学位或相当的专业水准以上，对专业没有任何限制；大学学习年限与全职工作经验合计满四年；
4年全职工作经历，或已取得学士学位并拥有工作经验；
在校大学生，最早可在大学毕业前12个月内注册报名考试。
如果申请人不具备学士学位，而是具备相当的专业水准，也可被接受为候选人。CFA会用工作经历来考核申请人的专业水准，4年的工作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历，不一定要从事投资领域相关工作，只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受。
2．拥有国际旅行护照
CFA协会要求每位CFA课程考生都持有有效的国际旅行护照进行注册并参加考试。
3．准备参加英语考试
CFA考试为全英文试卷、全英文作答、全英文教材，故考生的英语水平应建立在正确理解试题及正确表达考生观点的基础之上。
4．遵守职业道德规范
5．完成注册和报名以及支付费用