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证券合规岗位的工作职责
证券
投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系
答:
证券
投资顾问服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是:1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场,忠实客户利益;研究报告站在独立、客观立场,不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于...
证券
公司的
职位
有哪些?
答:
证券
公司的
职位
如下:总部:投资银行部,保荐人,辅助发行承销人员(主要是律师、注册会计师等)自营业务部,理财人员,这个要求复杂了,经验学历都重要哦稽核部(或
合规
部),合规稽核人员,法律或财会高等学历经纪业务部,要求复杂,包括总部面对营业部各类对口人员。固定收益部,同自营要求。资产管理部,...
证券
发行上市保荐制度暂行办法的内容
答:
第三条
证券
经营机构履行保荐
职责
,应当依照本办法的规定注册登记为保荐机构。第四条 保荐机构应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行相关义务。保荐机构履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐
工作
...
证券
投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系
答:
证券
投资顾问服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是:1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场,忠实客户利益;研究报告站在独立、客观立场,不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于...
证券
公司财务
的职责
是什么?
答:
这是一份
证券
公司的财务职员要求:希望对你有所帮助。。。一证券公司财务主管
岗位职责
1.负责公司的全面财务会计
工作
;2.负责制定并完成公司的财务会计制度、规定和办法;3.解释、解答与公司的财务会计有关的法规和制度;4.分析检查公司财务收支和预算的执行情况;5.审核公司的原始单据和办理日常的会...
法务主管
岗位职责
答:
二、两年以上相关日常法务
工作
经验 法务主管
岗位职责
(12篇)5 职责描述: 1、制定集团法律管理制度:起草涉及法律事务的管理制度及流程;修订主要业务合同范本;依照生效的相关制度进行常态的管理并实施检查与考核;参与制度的
合规
性审查。 2、为集团总部和下属各子公司提供高质量的法律服务,支持集团各方面业务发展:审定合同...
银行风险
岗位职责
答:
银行风险
岗位职责
篇4 一、按照贷款管理基本制度规定,负责审查客户经理提供的借款人资料的完整、
合规
和真实合法性。 二、坚持原则,严格审查借款人身份证、结婚证明等有效证件,确保柜面办贷的真实性,并负责签订借款合同、保证合同、打印借款契约。 三、负责贷款借据、台帐登记和管理
工作
,做到帐帐、帐据、帐表相符。
证券
投资顾问业务和发布证券研究报告业务的区别和联系
答:
证券
投资顾问服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是:1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场,忠实客户利益;研究报告站在独立、客观立场,不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于...
担任
证券
事务代表或证券事务助理需要什么条件?
答:
在董事会秘书不能履行职责时,由
证券
事务代表行使其权利并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
岗位职责
1.负责公司信息披露事务,协调公司信息披露
工作
,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中...
证券
公司董事会( )的主要
职责
是对
合规
管理和风险管理的总体目标、基本政...
答:
【答案】:A 本题考查董事会专门委员会的要求。风险控制委员会的主要
职责
:①对
合规
管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见;②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见;④对需董事会审议的合...
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