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证券合规岗位的工作职责
证券
公司
合规
管理与风险管理的区别与联系
答:
合规
风险是指公司因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门
的职责
包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织...
证券
分公司
合规
可以兼总部部门合规吗
答:
可以。
证券
公司的
合规
管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体
工作
人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其
职责
,以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等...
证券
公司哪些
岗位
才是正式编制的内部员工?
答:
开户员,综合岗人员,
合规岗
人员等。在
证券
机构的后台,由于证券公司受证监会管辖,清算托管部门在后台中就比较重要。
工作
内容以核算客户资金为主要工作。就这两年国内私募基金市场发展的情况来看,基金托管和外包都需要大量的清算托管专业人员来负责,就业前景非常不错建议大学生可以考取证券从业资格,掌握一些...
证监会认可,行业自律组织举办的业务培训 有哪些
答:
目前,由中国
证券
业协会负责证券从业人员的资格管理
工作
,包括组织证券业从业人员资格考试,从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外,目前,中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测试以及保荐代表人、
合规
管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试。此外,还引进了国际...
请问
证券
公司的机构业务开发岗这个
岗位
如何?是做渠道的
答:
还不错,反正不要做零售,未来国内
证券
市场一定是去散户化趋势不改。机构开发接触的业务层次、客户层次都比较高,同时会倒逼自己去提升专业和客户开发服务技巧。新三板、信托、两融都是比较挣钱的业务,面向的客户群都比较固定,如果真要做,那就得下功夫去跑,去琢磨,去把客户拿下来。自我评判下自己也...
证券
从业考试都有哪几类
答:
、
证券
投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。证券从业资格证管理资质测试的考试科目均设1科,考试科目分别为:证券公司
合规
管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。可以在希赛网证券从业资格考试频道了解。
上市公司
证券
部都做什么???
答:
上市公司
证券
部作为财务部门的重要组成部分或独立机构,其
职责
主要包括以下几个方面:首要任务是与证券监管机构和交易所保持紧密沟通,确保公司遵守所有相关法规和规定。这涉及到
合规
性管理和市场动态的及时掌握。其次,证券部负责公司的信息披露
工作
,定期发布财务报告和经营状况,这对于投资者了解公司运营至关...
证券
公司风险处置条例(2016修订)
答:
托管组自托管之日起履行下列
职责
:(一)保障
证券
公司证券经纪业务正常
合规
运行,必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金;(二)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;(三)核查证券公司存在的风险,及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况,并提出解决方案;(四)国务院证券...
09会计继续教育考试(四川绵阳)新企业内部控制规范答案
答:
4.审计委员会的
职责
包括( )。A.负责聘请注册的会计师事务所,给事务所支付报酬并监督其
工作
B.受聘的会计师事务所应直接向审计委员会报告C.可以接受并处理本公司会计、内部控制或审计方面的投诉D.有权雇用独立的法律顾问或其他咨询顾问【答案】ABCD 5.SOX法案第404章要求
证券
交易委员会出台相关规定,所有除投资公司...
证券
期货经营机构及其
工作
人员廉洁从业规定的主要内容
答:
强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准,确保相关费用支出合法
合规
。加强风险识别与评估,强化
岗位
制衡与内部监督机制。非法经营
证券
期货罪量刑标准:本罪是指未经许可经营限制经营、买卖的物品、许可证或批文,以及其他如电信业、证券、期货业等的...
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