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证券分公司合规可以兼总部部门合规吗
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第1个回答 2022-04-12
可以。
证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
相似回答
副总和
合规
负责人
可以兼
任吗
答:
具体实践中,
还需与公司合规风控部门及所在地监管部门沟通确认
。 违规兼任的情形汇总 2019年8月,上海辖区某证券营业部,因合规管理人员由营业部负责人兼任,以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务,被监管部门出具警示函。 2019年12月,湖北辖区某证券营业部,因存在配备的信息技术人员从事了...
证券公司
法律
合规
部的合规人数需达到
总部
人数的多少
答:
证券公司的合规人员部门应该独立于其他部门
,例如法律部门、监察部门、内部审计部门等。 这样可以确保合规人员开展工作时具有相对独立的判断力和自主权,能够及时发现和解决风险和合规问题,保证公司的合规与风险管理工作的高效性和精准性。需要指出的是,合规职责的实现是一个系统化、全员化的工作。除了专...
证券
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合规
专员吗
答:
不能
。证券清算人员:对客户证券公司营业部,登记公司,交易所和银行产生的数据分别核对,同时生成自己系统的流水和报表。合规员:发表合规意见、公司内部合规培训、监控公司内部违反法律法规的问题。保证证券交易的正确交收与完成证券行业不能兼职的岗位:1、营业部负责人、分公司副总不能兼任合规。2、信息...
证券公司
法律
合规
部是什么意思
答:
1、
证券公司
法律
合规
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部门
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现在期货
分支机构
的
合规
岗是否
可以兼
任开户岗呢
答:
是。期货
分支机构
包括
证券公司分公司
、证券公司营业部、基金公司分公司、期货公司分公司、期货公司营业部,12月14日,期货分支机构的
合规
岗是
可以兼
任开户岗,合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
下列关于
证券公司合规
负责人的说法中,正确的是( )。
答:
【答案】:B
证券公司
设
合规
负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
证券公司
各
部门
的
合规
管理第一责任人是
答:
证券公司
各
部门
的
合规
管理第一责任人是本单位合规运营第一责任人。根据查询相关公开资料信息显示,企业劳务管理法规定证券公司各部门的合规管理第一责任人是本单位合规运营第一责任人。
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合规部门的职责包括
监管合规与合规
风险合规部门岗位职责
内控合规部的主要职责
合规管理部
合规部是什么
合规工作
合规
合规岗