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简式合规案件办理情况
根据银行保险机构消费者权益保护监管评价办法
答:
第一条 为科学评价银行保险机构消费者权益保护工作质效,督促银行保险机构依法
合规
经营,切实维护银行业保险业消费者合法权益,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条 银行保险机构消费者权益保护监管评价(以下简称消保监管评价...
工行原行长:网贷爆雷潮根本原因是平台不
合规
答:
当然了,大家也有媒体调查说,有些借款人故意的在那里散布一些,自己通过平台借款,这个平台的
情况
甚至有的...2015年12月份,第一份监管的意见出台,就是P2P监管细则暂时办法,明确了P2P平台坚持信息中介,不能办成
如何加强银行承兑汇票保证金来源真实性
合规
性的审核和管理
答:
1、调阅签发银行承兑汇票企业的档案资料,审查承兑申请人主体资格的
合规
性。对授信客户,审查是否在授信额度内
办理
;提供全额保证金的客户,审查是否在交验有关证明后办理;既无授信额度、又无全额保证金的客户,审查是否按照贷款业务中对借款人的审查要求办理。特别是要审查申请人及担保人是否为关联企业,...
保险公司如何配合监管部门工作?
答:
3.报告问题整改
情况
。进入整改阶段后,被查机构的整改计划、整改报告均应在报送监管部门的同时报送总公司法律
合规
部,直至检查问题全部整改完毕后,总公司关闭附表中对该项检查任务的跟踪管理。对于监管走访、
案件
调查、综合执法检查等其他监管检查,也应遵循本指引第五章相关要求做好信息报告。4.资料保存。分支机构风控合...
平安保险
合规
岗主要职责是什么啊?
答:
合规
工作包括识别、评估和监测以下各项工作可能出现的风险:保险业务行为,包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等;保险资金运用行为,包括担保、融资、投资等;保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作行为等。合规工作是近年来保监会要求保险公司加强内控的新...
保险公司及时立案率指标作用,即及时立案的作用
答:
指核心业务运营系统对保险业务处理时,在承保、核保、批改、报案、立案、定损、核赔、理算、结案以及统计、财务核算等关键业务流程和环节必须具备的最基本功能,尤其重点建立影响偿付能力指标的功能规范,如“1/365”法计提未到期责任准备金、未决
案件
统计等功能的规范。2.
合规
性控制规范。对法律法规限制性...
派出所一名正式民警带辅警出警合法吗?
答:
派出所一名正式民警带辅警出警合法。公安机关警务辅助人员,又称辅警、警务辅助人员。是根据社会治安形势发展和公安工作实际需要,面向社会招聘,为公安机关日常运转和警务活动提供辅助支持的非人民警察身份人员。辅警队伍是一支由公安机关直接指挥和管理的队伍,主要用于社会联防巡逻,功能与配备介于现在的保安与...
委托贷款
合规
吗p2p委托贷款
答:
对于不一样的
情况
,有不一样的处理方法。 一、与平台商议 这类状况适用平台还与出借人保持稳定沟通...假如平台被立案侦查,那_出借人就需要依据公安机关的要求,出示相匹配的材料,积极主动帮助警察审理
案件
,随后...关于p2p委托贷款和委托贷款
合规
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中华人民共和国国务院令第 523 号
答:
(一)保障证券公司证券经纪业务正常
合规
运行,必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金; (二)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全; (三)核查证券公司存在的风险,及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急
情况
,并提出解决方案; (四)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。 托管期限一般不...
律师是否能在开庭前公布刑事起诉书内容
答:
针对妨碍律师依法行使执业权利的
情况
,律师也可根据相关规定,向负有法律监督职责的人民检察院申诉控告。第四条 律师及其所在律师事务所应当依法依规履行职责,不得以下列方式违规炒作
案件
:(一)通过联署签名、发表公开信、组织网上聚集、声援等方式或借个案研讨之名,制造舆论压力,影响案件依法
办理
;(二...
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