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法律与合规风险
企业
合规
与
法律风险
防控指南
答:
12、
法律风险
。是指企业的经营过程中所涉及到的一些有关企业的诉讼、仲裁、协商谈判等的非诉讼风险的集合。 本文主要是讨论上述12种风险中的法律风险,以及根据法律风险进行透析企业的
合规
性以及有关的法律风险的防控提供指导。 二、企业法律风险管理四个步骤: 第一步、风险识别,了解风险产生的原因及特征,区分风险类型...
合规
义务可导致
风险和
机遇
答:
合规
义务可能导致风险和机遇。正确。首先,合规义务要求组织遵守相关的法律法规、行业标准、公司内部规定等,如果组织没有严格遵守这些规定,就可能会面临
法律风险
、声誉风险等。例如,如果组织因为违反法律法规而受到罚款、起诉等惩罚,将会对组织的财务和声誉造成严重影响。其次,合规义务也可能会带来机遇。
...银行合规风险管理指引》中所称的合规
和合规风险
指的是什么?_百度知 ...
答:
本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与
法律
、规则和准则相一致。本指引所称
合规风险
,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险,compliance部门负责,compliance部门往往是法务人员构成。操作风险往往是稽核审计运营等部门管理。操作...
外贸
风险
有哪些
答:
三、物流风险 物流风险主要涉及货物的运输和储存。在国际贸易中,货物的运输距离长、环节多,可能会遭遇货物丢失、损坏、延误等问题。此外,不同国家的海关政策、检验检疫标准等也可能给货物的进出口带来不确定性,增加外贸风险。四、
法律与合规风险
外贸业务涉及跨国法律事务,法律与合规风险不可忽视。不...
银行风险中的
合规风险
是
法律风险
中的一种吗?
答:
是,银行
合规风险
一般是指银行开展业务应当符合法律、法规、规范性文件,符合银行内部规章制度,符合银行业协会等文件的规定。虽然上述定义不十分准确,但是可以说,
法律风险
是合规风险的一个方面
合规
概念解析(二)—— “合规”要以业务
和风险
为核心
答:
三、
合规
以业务与
风险
为核心 合规并非僵化教条,而是一个灵活应对的动态过程。企业需要根据自身行业特性和发展阶段,灵活调整合规策略,避免机械刻板。例如,不同企业对于合规的执行标准可能因行业差异而有所差异,需要在遵守
法律和
行业准则的同时,兼顾企业内部实际和市场环境变化。在实际操作中,企业的合规...
什么是保险合规及保险
合规风险
答:
监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受
法律
制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看,
合规风险
主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。
企业
合规
与
法律风险
防控讲座笔记
答:
一、企业合规的四个维度 (一)企业合规与企业风控 企业的风控类型:经营风险、财务风险、
合规风险
(二)第一个维度:合规=公司治理方式(合规治理)公司治理结构(二维):所有权+经营权;独立的第三方监察部门:监控权 案例:中兴通讯,专项合规计划+出口管制合规计划,三个专项合规部门 体系:...
对公账户的
风险
有哪几种?
答:
2. 内部操作风险:指银行内部员工或管理人员的不端行为可能导致资金损失。为了减少这种风险,银行会加强内部审计与控制,并建立严格的管理制度。3. 信用风险:指企业在经营过程中出现违约或无法按时偿还债务的风险。银行通过信用评估和风险管理手段来评估客户的信用状况,以降低信用风险。4.
法律合规风险
:...
企业的
法律风险
主要有哪些
答:
二、妥善做好
合规风险
应对 1.清晰梳理合规要求 定期梳理国家的
法律
法规、政府政策、国际管理和国际公约,行业协会组织的行业标准和规范,形成合规管理要求的清单;更为细致的是,安排所在地分(子)公司和在建项目不定期收集和上报所在地的政策变化情况,通过规章制度信息系统滚动更新。2.积极开展合规培训 ...
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