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合规风险和法律风险
平安保险
合规
岗主要职责是什么啊?
答:
合规
工作包括识别、评估和监测以下各项工作可能出现的
风险
:保险业务行为,包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等;保险资金运用行为,包括担保、融资、投资等;保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作行为等。合规工作是近年来保监会要求保险公司加强内控的新...
法定代表人在公司经营中如何避开
法律风险
的雷区
答:
法律
主观:按照 公司法 , 公司 法定代表人的行为直接代表公司,因而责任重大,根据权利义务对等的原则,法定代表人承担的法律责任无疑是巨大的,司法实践中尤其是 刑法 中通常均将法定代表人认定属于单位“直接负责的主管人员”,并据此判定法定代表人对公司的行为亦应承担刑事责任,在这种情况下,法定代表人...
刑事
合规
是什么意思
答:
法律分析:刑事
合规
业务是刑民交叉业务的重要组成部分,也是刑事辩护业务的延伸。所谓刑事合规业务,是指在刑事指控来临之前,律师帮助企业及其高管进行相关调查,诊断
法律风险
,依法化解可能的刑事追诉,提出应对刑事调查的具体方案的法律服务。刑事合规业务,具体可以分为三个部分:(一)事前的刑事合规。...
企业
法律
事务部门的职责有那些呢?
答:
负责对公司生产经营等各个环节的各类重大
法律风险
的研究分析、防控和解决,做好法律风险防范和化解工作;负责处理本单位在生产经营、管理过程中涉及的其他非诉法律事务8、法律监督职能工作,负责参与本单位招投标等工作,发挥法律检查监督职能:负责对公司各业务部门在运营过程中的
合规
性、合法性进行监督。
银行业是高
风险
行业,安全性是商业银行的首要经营原则。114、
答:
非法集资
风险和
其他风险,银行主要面临信用风险,利率风险,流动性风险,汇率风险,市场风险,
法律风险
,经营风险,管理风险,国家风险,竞争风险以及
合规风险
。2、信用风险,也称违约风险。指借款者不能按合同要求偿还贷款本息而导致银行遭受损失,它是商业银行面临的主要风险之一。近几年来,国内经济进行体制改革,一些大中小型企业,...
合同管理员廉洁潜在
风险
答:
(营业执照和签署人身份证复印件)6、为防范经济合同诈骗的
风险
,对方代表在合同上签名时,应由本方经办人员见证其亲笔签名,签名人员的身份证复印件应留底备存。7、合同经双方签字、盖章后,按
法律
法规规定或合同约定必须办理鉴证、公证、批准手续的,应及时办理。
保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法的
风险
管理
答:
第七十八条 委托人应当采取有效措施,防范投资计划投资过程中的决策风险、操作风险、信用风险、道德
风险和法律风险
。(一)规范投资决策流程,建立集体决策制度,投资决策过程每一环节应当有风险责任人签字,防范投资决策风险;(二)引入专业评估机构,建立信用评估制度,全面持续跟踪有关当事人的信用状况,...
公司法务主要做什么?
答:
公司法务属于公司职员,依据劳动法和劳动合同为特定公司服务。执业律师则必须在律师事务所执业,通过法律服务合同为不同企业或其他组织提供法律服务。公司法务一般精通法律知识同时熟悉企业管理,主要侧重于对公司内部治理、交易模式设计与决策、
法律风险
管控工作,并且担负企业与外聘律师沟通桥梁的作用。执业律师则...
如何平衡互联网金融创新与监管
答:
特别是对法律没有明确规定、拿不准的环节,更要及时与相关部门沟通,力求避免
法律风险
。在此过程中,推进行业规则逐步健全。另一方面,建设性的沟通机制有助于推动监管当局按照激励相容的原则设计监管规则,充分体认互联网金融企业在运营和内部风险管理等方面的特殊性,促进监管要求与行业内部风险控制要求的一致性,降低
合规
...
如何看待
合规
文化对个人发展的促进作用
答:
,将监管规则、风险提示以及监管意见等分解给各业务部门或其他后台支持部门,各个业务部门主动寻求合规部门的支持和帮助,主动提供
合规风险
信息或风险点,并配合合规部门的风险监测和评估;合规部门要通过提供建设性意见,帮助业务部门管理好合规风险,为银行业务与产品创新提供合规支持,最大限度地减少业务创新带来的
法律风险
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